福利经济学
《 福利经济学 》教案
主讲：广东金融学院
张艳
一、教学目的与教学要求：
福利经济学研究的重要内容包括二个方面，其一是一个社会的资源配制在什么条件下达到最优状态？如何才能达到最优状态？其二是国民收入如何进行分配，才能使社会全体成员的经济福利达到最大化？
“ 效率 ” 与
“ 公平 ”
既是福利经济学所追求的基本社会目标，也是它的基本政策目标，福利经济学是研究一个国家如何实现公平与效率，以及在这二者之间如何选择的一门科学。
福利经济学采用规范研究与实证研究相结合的方法，研究社会福利中的一些突出问题（收入分配、贫困、教育、失业与就业、人口、环境、社会保障等）及其政策措施。其基本内容涉及个人经济活动和社会经济福利之间的关系，实现社会福利最大化所必须的条件以及如何才能达到这些条件，对市场经济的运行状况和市场机制的优缺点进行评价，为政府在经济活动中应当发挥什么样的作用和采用什么样的政策提供理论依据。
二、课程内容
第 一 次课
3 学时
本次课教学重点：
福利经济学及其产生和发展
本次课教学难点：
福利经济学的研究方法
本次课教学内容：
第一章，介绍福利经济学的产生和发展过程，了解福利经济学的研究方法。
第一节 福利经济学的产生和发展
一、福利经济学的产生
福利主义（ 19 世纪
70 年代以前）
福利主义的间断（ 19 世纪
70 年代到 20 世纪）
边际主义革命－－－远离了经济学的伦理基础
旧福利经济学（ 20 世纪
20 年代）和新福利经济学（ 20
世纪三四十年代）
《福利经济学》 (1920) 阿瑟
· 塞西尔 · 庇古（
Arthur Cecil Pigou,1877-1959 ）
--- 旧福利经济学之父
二、福利主义的危机（ 20 世纪五六十年代）
阿罗不可能定理
其他福利标准
社会福利函数
三、非福利主义和社会选择理论（ 20 世纪
70 十年代以来）
新古典效用主义的社会福利函数——向效用主义和基数效用论的回归
福利分为个人福利和社会福利。福利经济学的研究对象是社会的经济福利。庇古的代表作《福利经济学》标志着旧福利经济学的产生，在帕累托标准的基础上，希克斯等人发展出了新福利经济学。
20 世纪 70
年代开始西方福利经济学出现了一个大的发展时期，其发展也推动了西方经济学本身的发展。
本章考点：
福利经济学的产生
福利经济学的研究方法
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、讲授
2 、提问
作业布置：
1 ，概念：私人产品，社会产品，国民净产品， 庇古税，
庇古效应，边际效用递减规律，效用
2 ，举例并画图：边际效用递减规律
3 ，你是否支持收入分配均等化，为什么？
4 ，你如何理解帕累托最优，
1 分钟的表述给班上同学解释。
本次课推荐和参考文献
1 、庇古，《福利经济学》，商务印出版社，
2003 年
2 、姚明霞，《福利经济学》，经济日报出版社，
2005 年
课后自我总结分析：
第 二 次课
3 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
帕累托最优； 埃奇沃思盒状图（ Edgeworth Box
）； 潜在交易区域（ Region of mutual
advantages ）；帕累托集（ Pareto set
）和契约曲线（ contract curve
）
本次课教学难点：
帕累托交换最优的一阶条件
本次课教学内容：
教学内容：帕累托最优的实现过程，社会最高经济效率的实现。
第一章 帕累托最优
第一节 交换的帕累托最优
一、关于帕累托
1897 年，意大利经济学家维弗利度
· 帕累托 （ Vilfredo Pareto, 1848
～ 1923
）在他从事经济学研究时，偶然注意到 19
世纪英国人财富和收益模式的调查取样中，大部分所得和财富流向了少数人手里。他发现了这个非常重要的事实：某一族群占总人口数的百分比，和该族群所享有的总收入或财富之间，有一项一致的数学关系。帕累托感到兴奋的就是这种不平衡的模式会重复出现。他在对不同时期或不同国度的考察中都见到了这种现象。不管是早期的英国，还是与他同时代的其他国家，或是更早的资料，他发现相同的模式一再出现，而且有数学上的准确度。由此他提出了所谓
“ 重要的少数与琐碎的多数原理 ”
，大意是：在任何特定的群体中，重要的因子通常只占少数，而不重要的因子则占多数，因此，只要控制重要的少数，即能控制全局。帕累托指出这样一种资源配置状态，即：任何形式的资源重新配置都不可能使至少有一个人受益而同时又不使其他人受损害。后来，福利经济学通常把使至少一个人的状况变好而没有任何人的状况变坏的资源重新配置称为帕累托改进。
帕累托效应有其他不同的命名，如 80/20
法则 、最省力法则、不平衡原则、 帕累托法则
等，其主张为：以一个小的诱因、投入和努力，通常可以产生大的结果、产出或酬劳。这种情况是有违一般人的期望的。
帕累托最优和帕累托有效
帕累托 (Pareto,1848-1923) ?a?a意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。
帕累托最优状态 [Pareto Optimum] ?a?a资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。
帕累托有效（ Pareto efficient ）
:
在一种配置下，如果不使某一些人的境况变糟就不能使另一些人的境况变好，从社会的角度看，这种配置就是帕累托有效，也称帕累托最优（
Pareto Optimum ）
帕累托改进和帕累托有效
帕累托改进 （ Pareto improvement
） :
是指在某种经济境况下如果可以通过适当的制度安排或交换，至少能提高一部分人的福利或满足程度而不会降低所有其他人的福利或满足程度，即一种制度的改变中没有输家而至少能有一部分人赢。
帕累托改进（ Pareto improvement ）
:
如果从一个配置到另外一个配置，至少使一个人的效用的增加，而不使任何人的效用下降，则称该变化为配置的帕累托改进。
如果一个配置不存在帕累托改进了，那么就称该配置为帕累托有效的。
帕累托最优的条件
一阶条件
交换的最有条件
生产的最优条件
生产和交换的最优条件
交换的帕累托最优
交换可以增加效率，直到不损害其他人的利益就不会使某些人的利益增加为止（帕累托有效）
贸易的好处，双方都可以得益
交换的帕累托最优
假设：
1. 两个消费者：
James Kate
2. 两种商品：食物（
Food ）
服装（ Clothes ）
3. 两个人的偏好既定
4. 完全竞争市场且交易成本为
0
5.James 和
Kate 共有 8 单位食品和
6 单位服装
交换的帕累托最优
分析工具：埃奇沃思盒状（方框）图（ Edgeworth Box
）
潜在交易区域（ Region of mutual
advantages ）
帕累托集（ Pareto set ）和契约曲线（
contract curve ）
交换的帕累托最优
Edgeworth 和
Bowley 设计了一个方框图，用来分析在消费者
(James 和 Kate) 之间，商品
(Food 和 Clothes)
的所有可能配置，这样的一个图叫做艾奇沃斯盒状（方框）图（ The
Edgeworth Box ）。
问题：在前面给出的例子中，什么样的商品 Food 和
Clothes 的配置是一个可能的配置呢？如何在艾奇沃斯方框图中标出所有可能的配置（
feasible allocation ）呢？
一种可能的配置是在两个消费者之间发生交易前的配置，即各自的资源禀赋配置。
实际上，所有方框内的点加上方框边界上的点都代表了可能的配置。
问题：消费者会选择哪一种配置呢？或者说哪一种配置能够使得消费者更好（
better off ）呢？
一个资源的配置在不降低另一个消费者福利（ welfare
）的情况下提高了一个消费者的福利，那么这是一个帕累托改进（
Pareto improving ）的配置。
如何找出帕累多改进的配置呢？
帕累多改进
由于消费者之间的交易是自愿的，不存在强买强卖的可能，消费者之间自愿交易所产生的结果必然是帕累多改进的配置。
但是，通过交易产生的帕累多改进的具体配置在哪里呢？
交换的帕累托最优
在 Endowment 处两个人的无差异曲线相交
MRS 不相等，向红色区域的每一个配置的移动都是一个帕累托改进。
潜在交换区内的任意点都可以实现 James 和
Kate 的效用的提高。
？那么交换会发生在什么地方呢？
帕累多最优
问题：给定资源禀赋，帕累托最优的（ Pareto optimal
）配置都在哪里呢？
交换的帕累托最优
在切点上 James 和
Kate 的 MRS
相等，该配置是帕累托最优（帕累托有效的）。
交换的契约线： James 和
Kate 无差异曲线切点的轨迹。
无差异曲线的所有切点都是帕累托最优的，契约线表示所有帕累托最优的配置。
交换的帕累托最优条件：
MRSJFC ＝
MRSKFC
交换的帕累托最优
思考题： 在合约曲线上众多的帕累多最优配置中，消费者 A
和 B 将在哪一点进行交易呢？
交换的帕累托最优
你可以看到的交换活动
1 ，小孩子换食物，玩具。
2 ，粮票和现金的交易
3 ， 80
年代大学里女生饭票和和男生的劳动
4 ， BBS
上卖火车票
5 ， ………
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、讲授
2 、小组讨论
3 、提问
作业布置：
1
、仿照交换的帕累托最优的分析，分析找出生产的帕累托最优。
分成两个小组（单号为企业 1 ；双号为企业
2 ）。
每个小组 10 分钟时间讲解，
5 分钟时间回答另外一个小组的提问。
2 、小组所作的
PPT 或有用资料经过下次课的讨论，课后完善后， 23
号前发邮件提交。
本次课推荐和参考文献
1 、萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
2 、姚明霞《福利经济学》
第 三 次课
3 学时
本次课教学重点：
的帕雷托
本次课教学难点：
××××××× （五号宋体）
本次课教学内容：
第二章 帕累托最优
第二节 生产的帕累托最有和高级的帕累托最优
一、生产的帕累托最优
假设
两种商品：
食品（ Food ）和服装（
Clothes ）
两种投入：
劳动（ Labor ）和资本（
Capital ）
等产量曲线
初始资源配置：
食品厂商拥有 35 单位的劳动
5 单位的资本
服装厂商拥有 15 单位的劳动
25 单位的资本
生产的帕累托最优
分析工具：埃奇沃思盒状图（ Edgeworth Box
），等产量曲线（ Isoquant Curve ）
潜在交易区域（ Region of mutual
advantages ）
帕累托集（ Pareto set ）和生产契约线（
Product contract curve ）
等产量线的所有切点都是帕累托最优的
契约线表示所有生产的帕累托最优配置
在生产契约线上，两个厂商的等产量线是相切的，有公切线，所以两个厂商的边际技术替代率相等。
生产的帕累托最优条件：
MRTSFLK ＝
MRTSCLK
生产和交换的最优条件
一个经济中同时具有生产和交换，讨论这个经济的帕累托最优
2 × 2 × 2 模型
假设
2 个消费者：
James ； Kate
2 种商品：
Food ； Clothes
2 种要素：
Labor ； Capital
两个消费者 James 和
Kate 消费分别由两家厂商用两种要素 Labor
和 Capital 生产的两种商品
Food 和 Clothes 。
产和交换的最优条件
生产可能性边界
表明利用固定的劳动投入和资本投入能够生产处的食品和服装的各种最大产量的组合。可以从生产契约线导出。
生产可能性边界上的每一个产量组合都是帕累托最优（有效）的，线下区域中的产量组合都是帕累托无效的。
生产可能性边界的特点：
? 向右下方倾斜（斜率为负）
? 凹向原点
生产和交换的最优条件
边际转换率（ MRT －－－
marginal rate of Transformation ）
:
在生产可能性边界上，一种产品的产量增加一个单位，必须要放弃的另一种产品的数量；或以另一种商品表示的生产某种商品的机会成本。
MRTFC= ︱
dC/dF ︱
是生产可能性曲线的斜率
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讲授
2 、学生讨论 3 、学生讲解
本次课推荐和参考文献
1 、萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
2 、姚明霞《福利经济学》
第 四 次课
3 学时
本次课教学重点：
福利经济学第一定理
福利经济学第二定理
本次课教学难点：
福利经济学第一定理的证明
本次课教学内容：
第三章
福利经济学定理和补偿检验
第一节
福利经济学第一定理
福利经济学第一定理
完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优的 。
自由市场在均衡时，是帕累托有效的。
第一定理是讲如果企业都追求利润，每个个人都追求自己的效益最大化，市场自然就可以达到一个社会最优的资源配置。
－－－－－－－－张维迎
福利经济学第一定理
条件
1. 完全竞争
2. 没有外部性
3. 没有交易成本
4. 完全信息
5. 不存在规模经济
福利经济学第一定理
证明：
Step 1: 一般均衡是可行的
福利经济学第一定理的政策启示
政府为了实现公平干预市场定价有可能导致市场低效率；
政府为了实现公平对交易者的禀赋进行征税并不能改变帕累托有效率配置。始于任何初始商品禀赋的交易都会导致一种帕累托有效率配置。不管一个人如何重新分配禀赋，有市场力量决定的均衡配置依然是帕累托有效率配置。
福利经济学第二定理
任何帕雷托有效的配置可以通过一些初始禀赋以及瓦尔拉斯式的竞争性均衡获得。
若偏好是凸的，任何帕累托有效的资源配置都是市场均衡。
第二个定理讲任何我们所希望的社会资源配置都可以通过给定一定的收入分配结构，所有权结构，而且通过市场达到。
---------------- 张维迎
福利经济学第二定理
福利经济学第二定理：如果所有交易者的偏好成凸性时，则总会有一组这样的价格，在这组价格上，帕累托有效率配置是在适当的商品禀赋条件下的市场均衡。
福利经济学第二定理
帕累托有效的配置在契约线上
契约曲线是两个效用曲线的公切点，所以契约曲线上所代表的配置是稳定的－－－－市场均衡。
假设存在一个帕累托有效的配置是非均衡的，则该点一定不在契约曲线上。
由前面一节帕累托最优的推导我们知道契约曲线以外的点都是不稳定的
———— 非均衡的，矛盾 也就是说帕累托最优的配置一定在契约曲线上。
所以任何帕累托有效的资源配置都是市场均衡。
福利经济学第二定理的含义
福利经济学第二定理认为在一定条件下，每一帕雷托有效率配置均能达到竞争均衡。
它表明分配与效率是可以分开来考虑的。任何帕雷托有效率配置都能得到市场机制的支持。
价格在这种市场机制中起到两种作用：一是配置作用，表明商品的相对稀缺性；二是分配作用，确定不同的交易者能够购买的各种商品的数量。
帕累托标准的特点
1. 只要满足条件，帕累托标准可以适用于
“ 外部效应的情况 ” 。
？？？穷人的效用是否受他人福利的影响
2. 帕累托标准忽略分配问题。
假定分配是既定的（ Cirillo,1973, P.335
）这一假定的合理性？？？
3. 帕累托标准的最大缺陷是不能获得完全的社会排序。
？？？现实中如何对不连续变化进行比较，如何对微小变化进行比较，你对每一粒米饭的效用都能准确排序么。
帕累托标准的特点
5. 帕累托原文强调
“ 很小的变动 ” 、
“ 微小的改变 ”
，对于巨大的改变，帕累托标准是否适用？？？
6.
帕累托标准与自由主义是不相容的－－－帕累托自由悖论 · 森
？？？企业家的自由
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、提问 2
、讲授 3 、小组讨论
作业布置：
1 ，福利经济学第一定理的证明。
2 ，评价帕累托标准的特点，并在现实生活中举例。
学号 /5 的余数为你要评价标准的序号
对于第二题，如果你还有其他理解可以作为附加讨论。
3
、思考题：当不完全竞争、存在外部性、存在交易成本、信息不完全、存在规模经济时对经济福利进行分析。
本次课推荐和参考文献
1 、姚明霞《福利经济学》
2 、
Nicholas Kaldor, “Welfare Propositions of Economics and
Interpersonal comparisons of Utility”, P550
3 、
J.R.Hicks, 1941, The Rehabilitaion of Consumers'
Surplus, P111
4 、
Edward Stringham, 2001, Kaldor-Hicks Efficiency and the
Problem of Central Planning, P48
5 、 T.De
Scetovszky, 1941, A Note on Welfare Proposition in
Economics, P88
课后自我总结分析：
第 五和六 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
卡尔多－希克斯标准
Kaldor －
Hicks Criterion 1939 ， 1941
西托夫斯基标准
Scitovszky Criterion 1941
李特尔标准
Little Criterion 1957
黄有光分组补偿检验
Ng Yew-kwang group-specific
compensation test 1990
本次课教学难点：
卡尔多标准
黄有光分组补偿检验
本次课教学内容：
第二节 补偿检验
关于帕累托标准
问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？
考虑两种情形：
情形 A
：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业；
情形 B
：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。
这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？
关于帕累托标准
不同帕累托状态之间不可以比较
所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地，一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累托最优
一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。
两人社会为例－－－张维迎 教授
补 偿 检 验
卡尔多－希克斯标准
Kaldor －
Hicks Criterion 1939 ， 1941
西托夫斯基标准
Scitovszky Criterion 1941
李特尔标准
Little Criterion 1957
黄有光分组补偿检验
Ng Yew-kwang group-specific
compensation test 1990
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
“Since in all such cases, it is
possible to make everybody better off than before, or at
any rate to make some people better off without make
anybody worse off. There is no need for the economist to
prove---as indeed he never could prove---that as a
result of the adoption of a certain measure nobody in
the community is going to suffer. In order to establish
his case, it is quite sufficient for him to show that
even if all those who suffer as a result are fully
compensated for their loss, the rest of the community
will still be better off than before.
Nicholas Kaldor, “Welfare
Propositions of Economics and Interpersonal comparisons
of Utility”, P550
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
……
因为在所有这些情况下，仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况变得更坏。经济学家无需证明－－实际上也无法证明－－采取一项政策，结果社会上没有一个人会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上其他人的状况也比以前变得更好了。
卡尔多， 1939 ，
“ 经济学的福利命题和人际间的效用比较 ” ，
P550
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
卡尔多标准认为从 Z 组合到
H 组合增加了社会福利，因为 Kate
可以补偿 James 使消费组合从从
H 移动到 X ，而
X 显然使优于 Z 的。
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Kaldor Criterion ：
A move from allocation A to allocation B improves social
welfare if the amount the potential gainers would
pay(give up in terms of commodities/money) for the move
is greater than the amount the potential losers would
pay to stop the move.
卡尔多标准：如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，那么，这一政策就仍然是好的，可取的。
Note: Potential Move.
From the gainers' point of view
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
How are we to say whether a
reorganisation of production, which makes A better off,
but B worse off, marks an improvement in efficiency? The
sceptics declare that it is impossible to do so in an
objective manner. The satisfactions of one person cannot
be added to those of another, so that all we can say is
that there is an improvement for the point of view of A,
but not from that of B. In fact there is a simple way of
overcoming this defeatism, a perfectly objective test
which enables us to discrimminate between those
reorganisations which improve productive efficiency, and
those which do not. If A is made so much better off by
the change that he could compensate B for his loss and
still have somethig left over, then the reorganisation
is an unequivocal improvement.
J.R.Hicks, 1941, The Rehabilitaion
of Consumers' Surplus, P111
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
一次生产的改组，如果使得 A
的情况变的更好一些，但却使 B
的情况变的糟一些，那么我们能不能说这意味着效率的增加呢？持怀疑态度的人声称，不可能客观地做出评价。一个人的满足不能加到另一个人的满足上。于是，我们只好说：从
A 的观点来看这是效率的增加，而从 B
的观点来看，却不是。事实上，可以通过一种简单的办法来克服这一缺点，一种完全客观的检验方法，它可以让我们把增加生产效率的生产改组和没有增加效率的生产区分开来，如果说
A 的境况由于某种变化而变得好些，以致于他的境况的改善能在补偿
B 的损失之后还有剩余，那么这种变化就肯定使有效率的。
希克斯， 1941 ，
“ 消费者剩余的复兴 ” ，
P111
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Hicks Criterion: Social state X is
preferred to social state Y if the lossers in the move
from Y to X cannot adequately bride the gainers not to
affect the change and still remain better off.
希克斯标准：如果受到损失的的人不能够贿赂或补偿得利得人反对改种变化，那么这种变化就是一种改进。
Note: Still an Suppositional move.
from the lossers' point of view
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
设想：状态 X 下，
A 的收入是 100 ，
B 的收入也是 100 ；在状态
Y 下， A 的收入是
1000 ， B 的收入是
99 。依帕累托标准，这两个状态是不可比较的： A
在状态 Y 下更好，
B 在状态 X 下更好。
卡尔多 -
希克斯标准：如果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个卡尔多
- 希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕累托改进。因此，“卡尔多
- 希克斯标准”就是“财富最大化”。
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Edward Stringham, 2001,
Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central
Planning, P48
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
效用可能性曲线（又称效用可能性边界）
[Utility-Possibility Frontier]?a?a
表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
假设：
James 的偏好：
( 2F ， 2C )>( 4F ，
0C )>( 2F ， 0C )
Kate 的偏好：
( 2F ， 2C )>( 0F ，
4C )>( 0F ， 2C )
根据卡尔多标准考虑从状态 A 到状态
B 的变化
James 损失
2 单位 Food ，
Kate 获益 2 单位
Clothes
如果 Kate 将
2 单位 Clothes 补偿给
James
James 将拥有
( 2F ， 2C ); 而
Kate 仍拥有 ( 0F ，
2C )
此时 James 的状态好过初始状态
(4F ， 0C) ，而
Kate 的状态仍为初始的 (0F ，
2C)
所以从状态 A 到状态
B 是一种改进。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
同理根据卡尔多标准从状态 B 到状态
A 的变化也是一种改进。
因此，卡尔多标准存在这内在的不一致性。
H ：同样希克斯标准也存在着内在不一致性。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
The objection to using this
criterion by itself is that it is asymmetrical, because
it attributes undue importance to the particular
distribution of welfare obtaining before the
contemplated change……So the two situation can be shown
each to be preperable to the other by the identical
criterion: an absurd result, which can only be avoided
by using our double criterion.
T.De Scetovszky, 1941, A Note on
Welfare Proposition in Economics, P88
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
反对使用这一标准（卡尔多－希克斯标准）的本身是因为它的非对称性，它过分看重了所考虑变化以前的福利分配
……
所以，可以看到，使用相同的标准，两种状态都可以分别比另一种状态要好：这真是一个荒谬的结果，只有使用我们的双重标准才可以避免这种结果。
西托夫斯基， 1941 ，
“ 关于经济学福利命题的一个注解 ” ，
P88
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
Scitovszky Criterion: Any move
from a position should pass Kaldor-Hicks criterion, but
that any move back from the new position to initial
point shold fail the Kaldor-Hicks criterion.
西托夫斯基标准 :
首先，在新状态下是否可以重新分配收入以致于每一个人都比他原来的状态要好（卡尔多标准）；其次，从原来的状态出发仅仅采用收入在分配的办法是否无法达到一种对于每个人来说都比新状态还要好的状态（希克斯标准）。
一种变化同时通过了卡尔多标准和希克斯标准才能是一种改进 ,
所以又被成为西托夫斯基双重检验。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
李特尔标准－ Little Criterion
1
，如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是好的，那么该变化就是一种改进；
2
，如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是不好的，那么变化就不是一种改进
3 ，其他情况，无法判断。
首先判断是否符合帕累托标准，如果符合帕累托标准，再来判断收入分配情况是否是好的：如果收入分配情况也是好的，则这一状态就是好的。
李特尔标准－ Little Criterion
李特尔标准的特点：
1 ，结合了效率标准和分配标准
2 ，分配状况之间的比较仅限于统一条
UPC 上进行。
3 ，对帕累托标准和分配标准的使用相互独立。
4 ，完全没有考虑效率和分配之间是否可以有一定的替代。
黄有光的准帕累托检验
先将人群进行分组，在组内和组建进行补偿检验，如果一项变革使每一组内的受益者在补偿了同组的受害者之后，境况仍得到改善则变革使个社会改进。又成
“ 分组补偿检验 ” 。
通常按照收入的多少来划分组，如：富裕，中等，贫困。
当分组范围扩大到到一个大组时，准帕累托检验就变成了卡尔多检验；当分组细到每个人为一组时，准帕累托检验就变成了帕累托检验。
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讲授
2 、小组讨论 3 、学生讲解
作业布置：
1 ，证明希克斯标准存在着内在不一致性，并举例。
2 ，各种补偿标准能够弥补帕累托标准的缺陷么
? 为什么？根据这些补偿标准我们能否对社会状态进行排序？
3 ，结合所学的知识讨论中国高校的扩招。
4 ，什么是消费者剩余？根据课本
4.1-4.3 分别画出希克斯的 4
种消费者剩余的定义。
5 ，在课本
4.3a 图形中画出价格变化的 Laspeyre
成本差和 Paasche 成本差
3-5 题以组为单位：学号
/8 的余数相同的为一组
本次课推荐和参考文献
• 姚明霞《福利经济学》
• Nicholas Kaldor, “Welfare
Propositions of Economics and Interpersonal comparisons
of Utility”, P550
• J.R.Hicks, 1941, The
Rehabilitaion of Consumers' Surplus, P111
• Edward Stringham, 2001,
Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central
Planning, P48
• T.De Scetovszky, 1941, A Note
on Welfare Proposition in Economics, P88
课后自我总结分析：
第 五和六 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
卡尔多－希克斯标准
Kaldor －
Hicks Criterion 1939 ， 1941
西托夫斯基标准
Scitovszky Criterion 1941
李特尔标准
Little Criterion 1957
黄有光分组补偿检验
Ng Yew-kwang group-specific
compensation test 1990
本次课教学难点：
卡尔多标准
黄有光分组补偿检验
本次课教学内容：
第二节 补偿检验
关于帕累托标准
问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判断个人的行为是否正当？
考虑两种情形：
情形 A
：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不能营业；
情形 B
：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对手打垮。
这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种情形而不允许第一种情形？
关于帕累托标准
不同帕累托状态之间不可以比较
所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地，一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累托最优
一种变革没有使任何人的处境变坏，至少有一个人的处境变好。
两人社会为例－－－张维迎 教授
补 偿 检 验
卡尔多－希克斯标准
Kaldor －
Hicks Criterion 1939 ， 1941
西托夫斯基标准
Scitovszky Criterion 1941
李特尔标准
Little Criterion 1957
黄有光分组补偿检验
Ng Yew-kwang group-specific
compensation test 1990
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
“Since in all such cases, it is
possible to make everybody better off than before, or at
any rate to make some people better off without make
anybody worse off. There is no need for the economist to
prove---as indeed he never could prove---that as a
result of the adoption of a certain measure nobody in
the community is going to suffer. In order to establish
his case, it is quite sufficient for him to show that
even if all those who suffer as a result are fully
compensated for their loss, the rest of the community
will still be better off than before.
Nicholas Kaldor, “Welfare
Propositions of Economics and Interpersonal comparisons
of Utility”, P550
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
……
因为在所有这些情况下，仍然有可能使每一个人的状况都变得更好而没有使任何人的情况变得更坏。经济学家无需证明－－实际上也无法证明－－采取一项政策，结果社会上没有一个人会受到损失。为了说明这种可能性，他只需说明即使所有受损的人都得到了充分的补偿，社会上其他人的状况也比以前变得更好了。
卡尔多， 1939 ，
“ 经济学的福利命题和人际间的效用比较 ” ，
P550
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
卡尔多标准认为从 Z 组合到
H 组合增加了社会福利，因为 Kate
可以补偿 James 使消费组合从从
H 移动到 X ，而
X 显然使优于 Z 的。
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Kaldor Criterion ：
A move from allocation A to allocation B improves social
welfare if the amount the potential gainers would
pay(give up in terms of commodities/money) for the move
is greater than the amount the potential losers would
pay to stop the move.
卡尔多标准：如果受到损失的人可以被完全补偿，而其他人的福利仍然比原来有所提高，那么，这一政策就仍然是好的，可取的。
Note: Potential Move.
From the gainers' point of view
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
How are we to say whether a
reorganisation of production, which makes A better off,
but B worse off, marks an improvement in efficiency? The
sceptics declare that it is impossible to do so in an
objective manner. The satisfactions of one person cannot
be added to those of another, so that all we can say is
that there is an improvement for the point of view of A,
but not from that of B. In fact there is a simple way of
overcoming this defeatism, a perfectly objective test
which enables us to discrimminate between those
reorganisations which improve productive efficiency, and
those which do not. If A is made so much better off by
the change that he could compensate B for his loss and
still have somethig left over, then the reorganisation
is an unequivocal improvement.
J.R.Hicks, 1941, The Rehabilitaion
of Consumers' Surplus, P111
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
一次生产的改组，如果使得 A
的情况变的更好一些，但却使 B
的情况变的糟一些，那么我们能不能说这意味着效率的增加呢？持怀疑态度的人声称，不可能客观地做出评价。一个人的满足不能加到另一个人的满足上。于是，我们只好说：从
A 的观点来看这是效率的增加，而从 B
的观点来看，却不是。事实上，可以通过一种简单的办法来克服这一缺点，一种完全客观的检验方法，它可以让我们把增加生产效率的生产改组和没有增加效率的生产区分开来，如果说
A 的境况由于某种变化而变得好些，以致于他的境况的改善能在补偿
B 的损失之后还有剩余，那么这种变化就肯定使有效率的。
希克斯， 1941 ，
“ 消费者剩余的复兴 ” ，
P111
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Hicks Criterion: Social state X is
preferred to social state Y if the lossers in the move
from Y to X cannot adequately bride the gainers not to
affect the change and still remain better off.
希克斯标准：如果受到损失的的人不能够贿赂或补偿得利得人反对改种变化，那么这种变化就是一种改进。
Note: Still an Suppositional move.
from the lossers' point of view
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
设想：状态 X 下，
A 的收入是 100 ，
B 的收入也是 100 ；在状态
Y 下， A 的收入是
1000 ， B 的收入是
99 。依帕累托标准，这两个状态是不可比较的： A
在状态 Y 下更好，
B 在状态 X 下更好。
卡尔多 -
希克斯标准：如果一种变革使得受益者的所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个卡尔多
- 希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕累托改进。因此，“卡尔多
- 希克斯标准”就是“财富最大化”。
卡尔多 - 希克斯（
Kaldor-Hicks ）标准
Edward Stringham, 2001,
Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central
Planning, P48
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
效用可能性曲线（又称效用可能性边界）
[Utility-Possibility Frontier]?a?a
表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
假设：
James 的偏好：
( 2F ， 2C )>( 4F ，
0C )>( 2F ， 0C )
Kate 的偏好：
( 2F ， 2C )>( 0F ，
4C )>( 0F ， 2C )
根据卡尔多标准考虑从状态 A 到状态
B 的变化
James 损失
2 单位 Food ，
Kate 获益 2 单位
Clothes
如果 Kate 将
2 单位 Clothes 补偿给
James
James 将拥有
( 2F ， 2C ); 而
Kate 仍拥有 ( 0F ，
2C )
此时 James 的状态好过初始状态
(4F ， 0C) ，而
Kate 的状态仍为初始的 (0F ，
2C)
所以从状态 A 到状态
B 是一种改进。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
同理根据卡尔多标准从状态 B 到状态
A 的变化也是一种改进。
因此，卡尔多标准存在这内在的不一致性。
H ：同样希克斯标准也存在着内在不一致性。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
The objection to using this
criterion by itself is that it is asymmetrical, because
it attributes undue importance to the particular
distribution of welfare obtaining before the
contemplated change……So the two situation can be shown
each to be preperable to the other by the identical
criterion: an absurd result, which can only be avoided
by using our double criterion.
T.De Scetovszky, 1941, A Note on
Welfare Proposition in Economics, P88
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
反对使用这一标准（卡尔多－希克斯标准）的本身是因为它的非对称性，它过分看重了所考虑变化以前的福利分配
……
所以，可以看到，使用相同的标准，两种状态都可以分别比另一种状态要好：这真是一个荒谬的结果，只有使用我们的双重标准才可以避免这种结果。
西托夫斯基， 1941 ，
“ 关于经济学福利命题的一个注解 ” ，
P88
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
Scitovszky Criterion: Any move
from a position should pass Kaldor-Hicks criterion, but
that any move back from the new position to initial
point shold fail the Kaldor-Hicks criterion.
西托夫斯基标准 :
首先，在新状态下是否可以重新分配收入以致于每一个人都比他原来的状态要好（卡尔多标准）；其次，从原来的状态出发仅仅采用收入在分配的办法是否无法达到一种对于每个人来说都比新状态还要好的状态（希克斯标准）。
一种变化同时通过了卡尔多标准和希克斯标准才能是一种改进 ,
所以又被成为西托夫斯基双重检验。
西托夫斯基（ Scitovszky ）标准
李特尔标准－ Little Criterion
1
，如果通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是好的，那么该变化就是一种改进；
2
，如果没有通过卡尔多检验或希克斯检验中的某一个，并且在分配是不好的，那么变化就不是一种改进
3 ，其他情况，无法判断。
首先判断是否符合帕累托标准，如果符合帕累托标准，再来判断收入分配情况是否是好的：如果收入分配情况也是好的，则这一状态就是好的。
李特尔标准－ Little Criterion
李特尔标准的特点：
1 ，结合了效率标准和分配标准
2 ，分配状况之间的比较仅限于统一条
UPC 上进行。
3 ，对帕累托标准和分配标准的使用相互独立。
4 ，完全没有考虑效率和分配之间是否可以有一定的替代。
黄有光的准帕累托检验
先将人群进行分组，在组内和组建进行补偿检验，如果一项变革使每一组内的受益者在补偿了同组的受害者之后，境况仍得到改善则变革使个社会改进。又成
“ 分组补偿检验 ” 。
通常按照收入的多少来划分组，如：富裕，中等，贫困。
当分组范围扩大到到一个大组时，准帕累托检验就变成了卡尔多检验；当分组细到每个人为一组时，准帕累托检验就变成了帕累托检验。
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讲授
2 、小组讨论 3 、学生讲解
作业布置：
1 ，证明希克斯标准存在着内在不一致性，并举例。
2 ，各种补偿标准能够弥补帕累托标准的缺陷么
? 为什么？根据这些补偿标准我们能否对社会状态进行排序？
3 ，结合所学的知识讨论中国高校的扩招。
4 ，什么是消费者剩余？根据课本
4.1-4.3 分别画出希克斯的 4
种消费者剩余的定义。
5 ，在课本
4.3a 图形中画出价格变化的 Laspeyre
成本差和 Paasche 成本差
3-5 题以组为单位：学号
/8 的余数相同的为一组
本次课推荐和参考文献
• 姚明霞《福利经济学》
• Nicholas Kaldor, “Welfare
Propositions of Economics and Interpersonal comparisons
of Utility”, P550
• J.R.Hicks, 1941, The
Rehabilitaion of Consumers' Surplus, P111
• Edward Stringham, 2001,
Kaldor-Hicks Efficiency and the Problem of Central
Planning, P48
• T.De Scetovszky, 1941, A Note
on Welfare Proposition in Economics, P88
课后自我总结分析：
第 八和九 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
价格变动的补偿 CV
等值变动 EV
马歇尔的消费者剩余 Consumer Surplus
补偿剩余 CS
等值剩余 ES
价格变化的 Laspeyre 成本差
Paasche 成本差
本次课教学难点：
马歇尔的消费者剩余 Consumer Surplus
本次课教学内容：
第四章
社会选择与消费者剩余
第二节消费者剩余
几个消费者剩余度量尺度
价格变动的补偿 CV
等值变动 EV
马歇尔的消费者剩余 Consumer Surplus
补偿剩余 CS
等值剩余 ES
价格变化的 Laspeyre 成本差
Paasche 成本差
价格变动的补偿 CV
常被称为补偿变化 compensating variation
：为使某人保持变化以前的福利水平，应该从他那里取走的补偿金的数额。
回想卡尔多补偿
对良种农产品的补贴，对农民养猪的补贴
价格变动的补偿 CV
Pertaining to Price Reduction
The Compensating income variation
(shown as CV in the followed figure) equals the amout of
a lump-sum tax which the consumer, after a reduction in
the price of X has caused him to purchase a larger
quantity of X at the lower price, would have to pay in
order to be pushed back the same indifference level that
he had attained when he purchased a smaller quantity of
X at the higher price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory” P122
价格变动的补偿 CV
Pertaining to Price Increases
The Compensating income variation
equals the amout of a lump-sum subsidy which the
consumer, after an increase in the price of X has caused
him to purchase a smaller quantity of X at the higher
price, would have to pay would have to receive in order
to be lifted back to the same indifference level that he
had attained when he purchased a larger quantity of X at
the lower price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P122
价格变动的补偿 CV
补偿变化衡量的是一个计划者的净收入。这个计划者必须在价格变化发生之后，对消费者进行补偿使消费者的效用恢复到初始效用水平。
它可以设想为计划者为使消费者同意价格发生变化而必须向消费者支付的金额的负数。补偿变化与可以表述为：
价格变动的补偿 CV
价格变动的补偿 CV
等值变动 EV
等值变化 equivalent variation
：在没有变化发生的情况下，为了使某人达到变化发生后他可能达到的福祉水平而应给予他的补偿金的数额。
与补偿变动的区别？
回想希克斯补偿标准
向农民征地前政府承诺的补偿
等值变动 EV
Pertaining to Price Reductions
The equivalent income
variation(shown as EV in the followed figure) equals the
amount of a lump-sum subsidy which the consumer, after
purchasing a certain quantity of X at a given price,
would have to receive in order to be lifted up to the
same indifference level that he would attain if a
reduction in the price of X at the lower price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P123
等值变动 EV
Pertaining to Price Increases
The equivalent income variation
equals the amount of a lump-sum tax which the consumer,
after purchasing a certain quantity of X at a given
price, would have to pay in order to be pushed down to
the same indifference level that he would attain if an
increase in the price of X caused him to purchase a
smaller quantity of X at the higher price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P123
等值变动 EV
关于等价变化说明
等价变化可想象为一笔金钱，消费者在接受这一笔钱和接受价格变化间是无差异的，也就是说，就对福利的影响而言，这笔钱和价格变化等价的。
等值变动 EV
等值变动 EV
马歇尔的消费者剩余
Consumer Surplus
补偿剩余 CS
补偿剩余 Compensating Surplus
：当某人被限制以变化后的新价格购买如果没有补偿他所购买的物品的量时，为使他保持变化以前的福利水平，而应该从他那里取走的补偿金的数额。
与补偿变化 CV 的区别？
变化后的价格
没有补偿的数量－－－变化后的数量
补偿剩余 CS
Pertaining to Price Reductions
The compensating consumer's
surplus (shown as CS in the followed figure) equals the
amout of a lump-sum tax which the consumer, after a
reduction in the price of X has caused him to purchase a
larger quantity of X at the lower price, would have to
pay in order to be pushed back to the same indifference
level that he had attained when he purchased a smaller
quantity of X at the higher price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P123
补偿剩余 CS
Pertaining to Price Increases
The compensating consumer's
surplus equals the amout of a lump-sum subsidy which the
consumer, after an increase in the price of X has caused
him to purchase a smaller quantity of X at the higher
price, would have to receive in order to be lifted back
to the same indifference level that he had attained when
he purchased a larger quantity of X at the lower price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P123
补偿剩余 CS
补偿剩余 CS
等值剩余 ES
等值剩余 Equivalent Surplus
：在没有发生变化的情况下，如果某人被限制以旧的价格来购买如果没有补偿金他可能购买的物品的量，为使他能够达到变化发生后他可能达到的福祉水平而应该给予他的补偿金数额。
与 EV 的区别？
变化前的价格
没有补偿的数量（－－－变化前的数量）
补偿剩余 ES
Pertaining to Price Reductions
The equibalent consumer's surplus
(shown as ES in the following figure) equals the amout
of a lump-sum subsidy which the consumer, after
purchasing a certain quantity of X at a given price,
would have to receive in order to be lifted up to the
same indifference level that he would attain if a
reduction in the price of X cause him to purchase a
larger quantity of X at the lower price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P124
补偿剩余 ES
Pertaining to Price Increases
The equibalent consumer's surplus
equals the amout of a lump-sum tax which the consumer,
after purchasing a certain quantity of X at a given
price, would have to pay in order to be pushed down to
the same indifference level that he would attain if an
increase in the price of X cause him to purchase a
smaller quantity of X at the higher price…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P124
补偿剩余 ES
等值补偿 ES
价格变化的 Laspeyre 成本差
价格变化的 Laspeyre
成本差：为使消费者刚好能够购买变化前他所能购买的物品量而从他那里取走的补偿金的数额。
变化后的价格
价格变化前的商品量
价格变化的 Laspeyre 成本差
Pertaining to Price Reductions
The cost difference L[for
Laspeyre] equals the amout of a lump-sum tax which the
consumer, following a reduction in the price of X, would
have to pay in order to be able to purchase just the
same quantities, and no more of X and of all other goods
that he purchased before the price reduction…
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P122
价格变化的 Laspeyre 成本差
价格变化的 Laspeyre 成本差
Paasche 成本差
Paasche
成本差：为使消费者刚好能够有足够的钱来以原来的价格购买新的物品量时，所应该给予他的金额。
原来的价格
价格变化后的商品量
Paasche 成本差
Pertaining to Price Increases
The cost difference P[for Paasche]
equals the amount of a lump-sum subsidy which the
consumer, following an increase in the price of X, would
have to receive in order to be able to purchase just the
same quantities, and no less, of X and of all other
goods that he purchased before the price increase.
---Fritz Machlup”Professor Hicks'
revision of Demand Theory”P122
Paasche 成本差
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讲解
2
、汇报小组课后讨论结果
本次课推荐和参考文献
• Fritz Machlup, 1957, “Professor
Hicks' Recision of Demand Theory”, The American Economic
Review, Vol. 47, 119-135
• Fritz Machlup, 1940, “Professor
Hicks' Statics”, The Quarterly Journal of Economics,
Vol.54, 277-297
• 姚明霞《福利经济学》
• Abram Bergson, 1938, A
reformulation of certain aspectus of welfare economics,
The Quarterly Journal of Economics, Feb.P310-334
• Kenneth J. Arrow ，
1950 ， A difficulty in the
concept of social welfare, The Journal of Political
Economy, Aug. 328-346
• Yasusuke Murakami, 1961, A note
on the general possibility theoremof the social welfare
function, Econnomitrica, 29, 244-246
Murray C. Kemp,
Yew-Kwang Ng, 1976, On the Existance of Social Wefare
Functions, Social Orderings and Social Decision
Functions, Economica, Feb. 59-66
课后自我总结分析：
第 十 次课
3 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
市场失灵的原因
市场支配力（ Market Power ）
信息不完全
外部性
公共产品（ Public Good ） 交换的帕雷托
本次课教学难点：
Market power 的福利损失分析
本次课教学内容：
第五章 市场失灵
市场失灵的原因
市场支配力（ Market Power ）
在垄断市场上 MR < P
MC = MR
低于完全竞争的产出
资源被配置到其他市场
无效配置
市场失灵的原因
信息不完全（ Incomplete information
）
信息的缺乏导致资源不能自由流动
外部性（ Externality ）
个体的生产或消费活动给其他个体带来成本或收益，并没有相应补偿或获得报酬。
公共产品（ Public Good ）
由于消费的难以测度，市场对公共产品的供给总是不足的。
市场支配力（ Market Power ）
不完全竞争市场会市场支配力（ Market Power
），市场支配力指可以影响市场价格的能力。
由于市场价格和产量偏离了供求平衡的市场价格和产量，所以市场支配力会导致无效的配置。
市场支配力（ Market Power ）
1. 关于
Market Power
2. 垄断的福利损失
3. Market Power 的测量
4. 对垄断的影响的讨论
5. 关于反垄断
6. 中国反垄断现状
关于 Market Power
案例：
欧盟委员会 22
日宣布，美国微软公司已同意完全履行欧盟 2004
年对其作出的反垄断处罚决定。
欧盟委员会 2004
年认定，微软公司凭借自己在个人电脑操作系统领域的优势地位，在其他市场上打压竞争对手，除要求微软公司限期提供不带自身媒体播放器的
windows 操作系统版本和向服务器软件行业的竞争对手开放兼容技术信息外，还对其开出了
4.97 亿欧元 ( 约合
6.13 亿美元 ) 的巨额罚单。
带来的影响？？？
关于 Market Power
市场支配力（ Market Power ）：
又称市场势力，是一个或一组企业对某一行业价格和生产的控制程度。在垄断情形下企业有高度的市场势力，在完全竞争行业的企业则没有市场势力。
与完全竞争相比较存在 Market Power
时社会福利的变化，以垄断为例？
垄断的福利损失
Market Power 的测量
勒纳指数（ Lerner Index ）
经济学家用勒纳指数测度市场垄断程度。勒纳指数度量的是价格对边际成本的偏离程度。
L= (P- MC) / P 。
式中： L ：勒纳指数；
P ：价格， MC ：边际成本
勒纳指数通过对价格与边际成本偏离程度的度量反映市场中垄断力量的强弱。
应用困难？？？
关于 Market Power
赫芬达尔 — 赫希曼指数
(Herfindahl-Hirschman Index ，简称
HHI ）：
反映市场集中度的综合指标，简称 HHI
指数，它是用某特定市场上所有企业的市场份额的平方和来表示。
Si : 企业的市场份额
N ：市场中的企业数
关于 Market Power
赫芬达尔一赫希曼指数是计算某一市场上 50 家最大企业
( 如果少于 50 家企业就是所有企业
) 每家企业市场占有份额 ( 取百分之的分子
) 的平方之和。
关于 Market Power
该指数不仅能反映市场内大企业的市场份额，而且能反映大企业之外的市场结构，因此，能更准确地反映大企业对市场的影响程度。
对垄断的影响的讨论
垄断导致资源配置失效。
垄断带来资源运用无效率。
X
非效率：大企业特别是，垄断性的大企业，外部市场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用最小化和利润最大化的经营目标难以实现，导致企业内部资源配置效率降低。
哈佛大学教授勒伯斯坦
对垄断的影响的讨论
垄断引发 “ 寻租
” 。
垄断造成效率损失，而且会引诱人们为了获得垄断的利益而去从事非生产性的活动，这种活动叫做
“ 寻租 ” （
rent-seeking ）。
直接非生产性寻利活动。
巴格瓦蒂
寻租的条件：存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策 。
布坎南
对垄断的影响的讨论
从企业层面上来看
抑制创造；
减少企业家的产生；
减少市场机会的发现；
还有别的影响么？
对垄断的影响的讨论
垄断所带来的一定都是不利影响么？
规模经济
恶意竞争的破坏性
引导市场
反垄断的实施困难
关于反垄断
Example: The Antitrust Laws
Section 1
Prohibits contracts, combinations,
or conspiracies in restraint of trade
Explicit agreement to restrict
output or fix prices
Implicit collusion through
parallel conduct
Section 2
Makes it illegal to monopolize or
attempt to monopolize a market and prohibits
conspiracies （共谋） that result
in monopolization.
Sherman Act (1890)
关于反垄断
《谢尔曼法》第一条规定：任何限制州际或对外贸易或商业的合同、以托拉斯或其他形式进行的联合或共谋，均为非法。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。第二条规定：任何人，如果垄断或意图垄断或与他人联合或共谋垄断州际或对外贸易或商业，均视为犯有重罪。
第一条是对限制贸易宣布为非法，第二条是阻止垄断意图。
关于反垄断
在它产生后八年间，《谢尔曼法》没有实施过。唯一由最高法院受理的反垄断案是
1895
年的奈特糖业托拉斯案，后者也以不涉及洲际贸易、不适用控股公司为由，作出了不适用《谢尔曼法》的判决。
标准石油公司
---1911
1911 年 5
月 15 日
，美国联邦最高法院裁定标准石油违法垄断，将其支解为大约 37
家新公司。
关于反垄断
在 1898 年至
1902 年间，共有 1800
个公司在并购中消失，市场集中程度没有因为《谢尔曼法》的颁布和宣示收到影响，而是继续扩大。
Why ？？？？
关于反垄断
1) Makes it unlawful to require a
buyer or lessor （出租人） not to
buy from
a competitor
2) Prohibits predatory
（掠夺性） pricing
3) Prohibits mergers and
acquisitions
（并购） if they “substantially
lessen competition” or “tend to
create a monopoly”
Clayton Act (1914)
关于反垄断
对交易对手
实行价格歧视行为或以其他方式表现的歧视行为，如果其后果是严重减少了竞争或者其
目的是形成垄断，这样的行为是违法的。
禁止排他性的交易和搭售行为。
禁止以消弱竞争和垄断为目的的并购。
关于反垄断
Prohibits price discrimination if
it is likely to injure the competition
Robinson-Patman Act (1936)
关于反垄断
Federal Trade Commission Act
(1914, amended 1938, 1973, 1975)
1) Created the Federal Trade
Commission (FTC)
2) Prohibitions against deceptive
advertising, labeling, agreements with retailer to
exclude competing brands
关于反垄断
1996 Archer Daniels Midland (ADM)
successfully lobbied for regulations requiring ethanol
（乙醇） be produced from corn
1996
Archer Daniels Midland (ADM)
pleaded guilty （负罪） to price
fixing for lysine （赖氨酸） ---
three sentenced to prison in 1999
关于反垄断
1911 年，在经历了长达
3 年的反托拉斯诉讼以后，印第安纳美孚石油公司的母公司 ——
新泽西美孚石油公司 ——
被迫解除对其子公司的监护权，成为一家持股公司，独立后的印第安纳美孚石油公司因而只获得了在中西部
15 个州独家使用美孚商标的权力以及石油精炼和国内市场销售业务。
反恶意收购业务使高盛真正成为投资银行界的世界级 “
选手 ” --- 与摩根斯坦利的较量
关于反垄断
在电信领域， AT&T
在美国电信业中的垄断地位整整延续了 70 年（
1913——1983 年。
美国司法部对 AT&T
有过一次反托拉斯诉讼威胁和两次实质性的反托拉斯诉讼。
1984 年，
AT&T 分拆出一个继承了母公司名称的新 AT&T
公司 ( 专司长途业务
) 和七个本地电话公司 ( 即
“ 贝尔七兄弟 ”) 。
AT&T 解体后，长途业务的竞争迅速放开，除
MCI
、斯普林特、世界电信等全国性长途公司外，还出现了几百家地区性的长途电话公司，市场份额从解体前的
90 ％以上逐步下降到目前的 40
％左右。本地电话和有线电视在 80 年代仍然是垄断经营。
1996
年，美国新电信法进行了两大实质性改革：开放本地电话市场；打破电信、信息和有线电视业的界限
, 推进通信信息业的融合。
关于反垄断
立法难
政府通过调查与报告，对垄断进行曝光
如何确定垄断？
如何确定价格限制？
拍卖可以解决难以定价的难题么？
误差范围可以解决垄断难题么？
反垄断的检测成本？
中国反垄断现状
中国 2007 年
7 月有了自己的第一部反垄断法案。
相关立法：
《反不正当竞争法》、《价格法》、《招标 投标法》、《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》
从１９９５年到２００５年，全国共查处行业垄断案件６０７３件，行政垄断案件４７５件。
中国反垄断现状
在石化行业，北京东方化工、上海高桥石化、吉联 ( 吉林
)
石化等三家企业一度是国内丙烯酸酯仅有的生产厂家，总产量占据相同或类似产品总产量的全部。从２００３年开始，在半年时间内，这些企业的丙烯酸单价同时上涨２至３倍，这种大大超出成本的反常提价行为，令丙烯酸下游的高吸水性树脂行业难以为继，导致国内３０多家高吸水性树脂企业纷纷倒闭、停产。
中国反垄断现状
根据产生原因对垄断进行分类
经济垄断：联合限制竞争
自然垄断：一个网络的成本低。
权利垄断：商标，专利，著作
行政垄断：政府通过行政权利限制竞争
关于 Market Power
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂教学
2 、问题互动
作业布置：
1. 对于规模经济原因形成的垄断。
2. 对于专利和特许形成的垄断。
3. 对不正当经营形成的垄断。
4. 对于价格管制形成的垄断。
5. 中国反垄断与西方反垄断。
本次课推荐和参考文献
• 庇古，《福利经济学》，商务印出版社，
2003 年
• 姚明霞，《福利经济学》，经济日报出版社，
2005 年
• 孙月平等，《应用福利经济学》，经济管理出版社，
2004 年
• 萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
• Mankiw, 《
Principle of Economics 》 ,
2005 年
课后自我总结分析：
第 十一和十二 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
一、什么是外部性
二、为什么外部性导致市场无效率
三、人们有时候可以私人解决外部性
四、为什么私人解决时常不奏效
五、针对外部性政策
本次课教学难点：
外部性的界定
科斯定理
外部什么是外部性
生产外部性和消费外部性
为什么外部性导致市场无效率
人们有时候可以私人解决外部性
为什么私人解决时常不奏效
针对外部性政策
Externalities
外部性：经济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的影响。它源于经济活动中的
“ 私人成本（私人收益） ” 与
“ 社会成本（社会收益） ” 不一。
分类：
负外部性（吸烟）和正外部性（新技术）
消费的外部性（如教育）和生产的外部性（如污染）。
Externalities
负外部性：把自己经济活动的部分成本强加给别人。
例如：汽车尾气，工业废气
狗叫，宠物噪音和粪便
吸烟，
噪音（卡拉 ok, ）
Externalities
正外部性：一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。
例如：免疫
修复历史建筑和文化遗产
研发新技术（尚德太阳能）
Externalities
负外部性的福利分析
以造纸厂生产为例
制造纸的成本是什么？
如何解决？
Externalities
Externalities
负生产外部性导致企业的供给高于社会最优产量。
外部成本内在化：改变对企业的激励，使企业考虑其行为的外部性。
Internalizing an externality:
altering incentives so that people take account of the
external effects of their actions.
庇古税
Externalities
生产的负外部性如污染；
几个概念：
MPC （
marginal private cost ）
MSC （
marginal social cost ）
MEC （
marginal external cost ）
MSC=MPC+MEC
解决方法：
可以用征税给予改善。
Externalities
消费外部性的几个概念：
MPB （
marginal private
benefit ）
MEB （
marginal external
benefit ）
MSB （
marginal social
benefit ）
MSB=MPB+MEB
可以用税收政策给予改善。
Externalities
正外部性的福利分析
教育
教育总是亏本
如何解决
Externalities
正的生产外部性导致供给低于社会最优产量。
政府可以通过补贴的方式内在正的外部效应。
To internalize a positive
externality, the government could again use a subsidy.
Externalities
消费的外部效应
吸烟的外部效应
同住一个宿舍的同学，某人买了防蚊灯
Consumption Externalities
Externalities--- 市场无效
负消费外部性导致消费者的需求大于社会最优消费量。
正消费外部性导致消费者的需求小于社会最优消费量。
Externalities
外部性问题是否一定需要政府的解决？
私人解决外部性问题的途径 ?
Externalities
1. 道德准则和社会风俗
吐痰问题－－－传单 / 小广告
2. 自发慈善组织、义工组织、
可可西里 保护藏羚羊
3. 当事人可以协议解决
科斯定理 Coase Theorem
科斯定理（ Coase Theorem ）
科斯定理（ 1960 ）
如果产权明确，且交易成本为零，则无论开始时财产权赋予何方，通过市场交易，最终的结果都是有效率的。（
When parties can bargain without cost and to their
mutual advantage, the resulting outcome will be
efficient, regardless of how the property rights are
specified ）。
科斯定理（ Coase Theorem ）
Ronald H. Coase,1960, The problem
of Social Cost, Journal of law and Economics, Vol. 3,
1-44
Ronald H. Coase, 1937, The nature
of the firm, Economica, New series, Vol. 4, 386-405
科斯定理（ Coase Theorem ）
在河上游的造纸厂和在河下游的渔场。
1. 如果把污染水的权利给造纸长主。
2. 如果把保持水清洁的权利给渔场主。
无论把水的权利给谁，都可以通过谈判实现均衡，市场结果都是有效的。
3. 将造纸厂和渔场合并。
交易成本 ---Transaction Cost
如果科斯定理成立，那么没有解决不了的外部性问题，为什么现实生活中还存在大量外部性呢？
交易成本 :
交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成
Transaction costs: the costs that
parties incur in the process of agreeing and following
through on a bargain.
针对外部性的政策
当存在显著外部性且无法通过私人谈判谈判解决时，政府可以尝试解决，如：
1. 直接管制（
regulation ）
2. 庇古税和补贴（
Pigovian taxes and subsidies ）
3. 污染许可（
tradable pollution permits. ）
Regulation--- 直接管制
两种形式 :
禁止做某事 Forbid certain behaviors.
必须做某事 Require certain behaviors.
Examples:
要求接种疫苗
禁止公共场合吸烟（北京已经禁止在公车、出租车吸烟） .
庇古税 --- Pigovian taxes
政府通过税收和补贴将对私人的激励社会效率结合起来。
庇古税（ Pigovian taxes
）：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。
污染许可
污染许可（ Tradable pollution permits
）：可以在企业之间买卖的污染许可。
例如：一个使用了现金的环保技术的企业愿意把污染许可卖给降低污染成本很高的企业。
庇古税和污染许可
针对外部性的政策
有人不同意买卖污染许可，你对此持什么态度。
目前发展经济与保护环境两大主题，你认为那个更重要，为什么？
根据东莞环境整治的预算，从 2006
年开始用于水污染治理 ( 治理污染企业及河涌整治
) 的总费用将超过 5
亿元，而东莞创建国家环境保护模范城市所有预算已接近 257
亿元。
思考题
1
，针对我们学校食堂内使用一次性餐具的现象，请你设计一个制度。
2 ，针对我们学校食堂内的浪费现象，请你设计一个制度。
3 ，针对我们学校
Thanks For Your Attentions!!!
性的界定
科斯定理
本次课教学内容：
第五章 市场失灵
第二节 外部性
什么是外部性
生产外部性和消费外部性
为什么外部性导致市场无效率
人们有时候可以私人解决外部性
为什么私人解决时常不奏效
针对外部性政策
Externalities
外部性：经济主体（消费者、生产者等）在经济活动中产生的对其他人的影响。它源于经济活动中的
“ 私人成本（私人收益） ” 与
“ 社会成本（社会收益） ” 不一。
分类：
负外部性（吸烟）和正外部性（新技术）
消费的外部性（如教育）和生产的外部性（如污染）。
Externalities
负外部性：把自己经济活动的部分成本强加给别人。
例如：汽车尾气，工业废气
狗叫，宠物噪音和粪便
吸烟，
噪音（卡拉 ok, ）
Externalities
正外部性：一个人的经济活动把收益提供给别人而无法收取成本。
例如：免疫
修复历史建筑和文化遗产
研发新技术（尚德太阳能）
Externalities
负外部性的福利分析
以造纸厂生产为例
制造纸的成本是什么？
如何解决？
Externalities
Externalities
负生产外部性导致企业的供给高于社会最优产量。
外部成本内在化：改变对企业的激励，使企业考虑其行为的外部性。
Internalizing an externality:
altering incentives so that people take account of the
external effects of their actions.
庇古税
Externalities
生产的负外部性如污染；
几个概念：
MPC （
marginal private cost ）
MSC （
marginal social cost ）
MEC （
marginal external cost ）
MSC=MPC+MEC
解决方法：
可以用征税给予改善。
Externalities
消费外部性的几个概念：
MPB （
marginal private
benefit ）
MEB （
marginal external
benefit ）
MSB （
marginal social
benefit ）
MSB=MPB+MEB
可以用税收政策给予改善。
Externalities
正外部性的福利分析
教育 教育总是亏本 如何解决
Externalities
正的生产外部性导致供给低于社会最优产量。
政府可以通过补贴的方式内在正的外部效应。
To internalize a positive
externality, the government could again use a subsidy.
Externalities
消费的外部效应
吸烟的外部效应
同住一个宿舍的同学，某人买了防蚊灯
Consumption Externalities
Externalities--- 市场无效
负消费外部性导致消费者的需求大于社会最优消费量。
正消费外部性导致消费者的需求小于社会最优消费量。
Externalities
外部性问题是否一定需要政府的解决？
私人解决外部性问题的途径 ?
Externalities
1. 道德准则和社会风俗
吐痰问题－－－传单 / 小广告
2. 自发慈善组织、义工组织、
可可西里 保护藏羚羊
3. 当事人可以协议解决
科斯定理 Coase Theorem
科斯定理（ Coase Theorem ）
科斯定理（ 1960 ）
如果产权明确，且交易成本为零，则无论开始时财产权赋予何方，通过市场交易，最终的结果都是有效率的。（
When parties can bargain without cost and to their
mutual advantage, the resulting outcome will be
efficient, regardless of how the property rights are
specified ）。
科斯定理（ Coase Theorem ）
Ronald H. Coase,1960, The problem
of Social Cost, Journal of law and Economics, Vol. 3,
1-44
Ronald H. Coase, 1937, The nature
of the firm, Economica, New series, Vol. 4, 386-405
科斯定理（ Coase Theorem ）
在河上游的造纸厂和在河下游的渔场。
1. 如果把污染水的权利给造纸长主。
2. 如果把保持水清洁的权利给渔场主。
无论把水的权利给谁，都可以通过谈判实现均衡，市场结果都是有效的。
3. 将造纸厂和渔场合并。
交易成本 ---Transaction Cost
如果科斯定理成立，那么没有解决不了的外部性问题，为什么现实生活中还存在大量外部性呢？
交易成本 :
交易成本由信息搜寻成本、谈判成本、缔约成本、监督履约情况的成本、可能发生的处理违约行为的成本所构成
Transaction costs: the costs that
parties incur in the process of agreeing and following
through on a bargain.
针对外部性的政策
当存在显著外部性且无法通过私人谈判谈判解决时，政府可以尝试解决，如：
1. 直接管制（
regulation ）
2. 庇古税和补贴（
Pigovian taxes and subsidies ）
3. 污染许可（
tradable pollution permits. ）
Regulation--- 直接管制
两种形式 :
禁止做某事 Forbid certain behaviors.
必须做某事 Require certain behaviors.
Examples:
要求接种疫苗
禁止公共场合吸烟（北京已经禁止在公车、出租车吸烟） .
庇古税 --- Pigovian taxes
政府通过税收和补贴将对私人的激励社会效率结合起来。
庇古税（ Pigovian taxes
）：对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，向企业征税；对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时，给企业以补贴。
污染许可
污染许可（ Tradable pollution permits
）：可以在企业之间买卖的污染许可。
例如：一个使用了现金的环保技术的企业愿意把污染许可卖给降低污染成本很高的企业。
庇古税和污染许可
针对外部性的政策
有人不同意买卖污染许可，你对此持什么态度。
目前发展经济与保护环境两大主题，你认为那个更重要，为什么？
根据东莞环境整治的预算，从 2006
年开始用于水污染治理 ( 治理污染企业及河涌整治
) 的总费用将超过 5
亿元，而东莞创建国家环境保护模范城市所有预算已接近 257
亿元。
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、提问教学
2 、课堂讲授
作业布置：
1
，针对我们学校食堂内使用一次性餐具的现象，请你设计一个制度。
2 ，针对我们学校食堂内的浪费现象，请你设计一个制度。
本次课推荐和参考文献
• 庇古，《福利经济学》，商务印出版社，
2003 年
• 姚明霞，《福利经济学》，经济日报出版社，
2005 年
• 孙月平等，《应用福利经济学》，经济管理出版社，
2004 年
• 萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
• Ronald H. Coase, The Nature of
the firm, Economica, 1937
Ronald H. Coase,
The Problem of Social Cost, 1960
课后自我总结分析：
第 十三和十四 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
一、公共物品的特征
二、公共物品的市场失灵
三、一些重要的公共物品
四、公共物品的成本收益分析
本次课教学难点：
公共物品的特征及分类
本次课教学内容：
第五章 市场失灵
第三节 公共物品
公共物品的特征
公共物品的市场失灵
一些重要的公共物品
公共物品的成本收益分析
Public Goods
Question
什么时候政府应该替代企业提供商品和服务？
Private Goods 个人用物品
凡有以下三个特征的物品称为个人用物品（以面包为例）：
a ）
rivalry 争夺性：当一人的更多消费必然要减少别人消费的物品性质。
b ）
excludability 排他性：在消费时能够将消费者排除的物品性质。
c ）
non-externality 无外部性：一个人对物品的消费并不影响别人的消费的物品性质。
Public Goods
定义：
非竞争性（ Nonrivalry in consumption
）
对任何生产水平来说，提供给增加的消费者的边际成本为零；
非排他性（ Nonexclusive in consumption
）
人们不能被排除在消费之外。
Public Goods
并非所有政府提供的商品和服务都是公共物品
例如：
教育
公园
纯粹的公共物品必须同时满足这两个条件
第一个条件意味着公共物品不必排斥他人消费
第二个条件意味着公共物品不能排斥他人消费
物品分类
私人物品： Private Goods
公共物品： Public Goods
公共资源： Common Resources
自然垄断： Natural Monopolies
物品分类
私人物品： Private Goods
排他性和竞争性： both excludable and
rival.
公共物品： Public Goods
非排他性和非竞争性： neither excludable nor
rival.
物品分类
公共资源： Common Resources
竞争性和非排他性： rival but not
excludable.
自然垄断： Natural Monopolies
排他性但非竞争性： excludable but not
rival.
物品分类
打便车
A free-rider is a person who
receives the benefit of a good but avoids paying for it.
打便车行为指免费享受某种商品或服务。
共用物品使用中必然出现的问题
打便车
由于公共去品的消费没有排他性，人们总是希望免费使用。
打便车行为的存在使私人市场无法提供公共物品。
解决打便车行为
政府可以根据公共物品的成本收益考虑是否提供公共物品或服务。
政府 The government can make
everyone better off by providing the public good and
paying for it with tax revenue.
一些重要的公共物品
国防： National Defense
基础研究： Basic Research
反贫困的项目： Programs to Fight Poverty
灯塔是否是公共物品？
成本收益分析
公共物品的提供与否取决于所有人使用公共物品的得益和对公共物品进行提供和维护的成本。
In order to decide whether to
provide a public good or not, the total benefits of all
those who use the good must be compared to the costs of
providing and maintaining the public good.
成本收益分析
成本收益分析是分析一样商品对于全社会的总成本和总收益。
Cost benefit analysis estimates
the total costs and benefits of a good to society as a
whole.
成本收益分析
这种分析法可以被用来评估一个项目：
对一个项目的总体社会收益和资源成本进行评估是很困难的，因为：
缺乏价格信息
？你如何量化红绿灯对你的效益
？你说否愿意坦诚的说出公共物品给你带来的效益
成本收益分析
生命的价值
时间的价值
审美的价值
公共资源
公共资源 Common resources
：和公共物品一样不具有排他性 ，对于任何想使用的人来说都可以免费得到。
公共资源
公共资源 Common resources
是竞争性的因为一个人的使用会减少他人的使用。
公用品悲剧
Tragedy of the Commons
公用品悲剧（ Tragedy of the Commons
）告诉我们：凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物。
如果不对公共资源的使用收费的话，人们总是过渡利用公共资源。
这会导致负的外部性
公共资源举例
清新的空气和清洁的水源
油田
拥挤的公路（新加坡的经验）
鱼、鲸、其他野生动物
公共牧场
如何解决 ?
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讨论
2 、课堂讲授
3 、提问互动
作业布置：
1 、如何解决市政建设的维护难问题
2 、如何解决学校公共教室的浪费电问题
本次课推荐和参考文献
• 庇古，《福利经济学》，商务印出版社，
2003 年
• 姚明霞，《福利经济学》，经济日报出版社，
2005 年
• 孙月平等，《应用福利经济学》，经济管理出版社，
2004 年
• 萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
• Mankiw, 《
Principle of Economics 》 ,
2005 年
课后自我总结分析：
第 十五和十六 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
1 ，不完全信息
2 ，信息不对称
3 ，逆向选择（
Adverse Selection ）
4 ，道德风险（
Moral Hazard ）
5 ，信号与劳动市场
本次课教学难点：
信息不完全与不对称
信号与劳动市场
本次课教学内容：
第五章
市场失灵（五号宋体）
第四节 不完信息
案例 1
当一个消费者到商店里购买化妆品的时候，他 (
更多的是她 ) 根据什么来判断化妆品的质量呢
? 是根据其外包装，还是根据那看起来细腻洁白的膏体 ?
那些粉面霜、防皱霜真的如广告所说的那么有效吗 ?
那些减肥药、减肥茶、减肥皂、减肥带等等真的可以在若干天或若干个月之内让你的体态变得那么婀娜多姿吗
?
显然，这里存在严重的信息不对称，生产者完全明了其产品究竟有多高的有效率，但消费者却往往只能根据广告词来了解产品的性能。
不完全信息
1 ，不完全信息
2 ，信息不对称
3 ，逆向选择（
Adverse Selection ）
4 ，道德风险（
Moral Hazard ）
5 ，信号与劳动市场
不完全信息
完全信息→确定性→无风险
不完全信息→不确定性→有风险
不完全信息：不完全信息和不对称信息
不对称信息：事前不对称信息?a?a逆向选择
事后不对称信息?a?a道德风险
信息的分类
不完全信息（ incomplete information
） :
市场参与者不拥有对于某种经济环境状态全部的知识。
不完全信息的特征：
市场参与者不可能在某个时点上同时拥有相同的信息
市场传递信息系统的局限使得信息的传播和接收都是要花费成本的，同时参与者传递的市场噪声也严重阻碍市场能够信息的有效传播
市场价格不能灵敏反映供求状况，供求状况也不能灵敏的随价格调整。
信息成本的存在使市场无法通过价格体系达到均衡
信息的分类
完全信息（ complete information
）：市场的参与者拥有对某种经济环境状态的全部知识。
完全信息市场特征：
市场能够能够给市场参与者提供足够的知识和信息，市场参与者在既定的条件下按受益最大化原则进行最优选择。
即使存在不确定的状态，市场中每个变量的概率分布对市场参与者来说也都是已知的。
信息的传播效率是极高的，市场参与者不会因为信息的延误而影响其决策。
具有完全信息的市场体系被所有参与者免费使用，每个市场参与者都具有有限的信息需求。
信息的分类
对称信息：在相互对应的市场参与者之间具有共同的、呈对称性分布的知识或信息，并且也知道其它参与者了解这些信息的信息状态。
对称信息类型：
1
，市场参与方都不掌握相关信息，相互之间无法进行正常的交易活动，往往会出现经纪人，代理人等中间人
2 ，市场参与方都拥有相同的信息
3
，市场参与方都拥有完全信息，市场形势一般表现为完全的双边垄断特征。
信息的分类
不对称信息：在相互对应的市场参与者之间具有不对称分布的知识或信息。
掌握信息比较多的一方可以利用信息优势获取更多的利益。
原因：
信息获取能力不同
信息获取不可能性（分工，专业化）
市场信息的不对称，使参与者面临的环境更复杂，其决策难度也加大。
市场无法通过价格体系达到均衡
不完全信息
1. 不完全信息（
incomplete information ）：每个市场参与者不能获得所需要的全部信息。
2. 信息不完全的市场产生的原因：
（ 1
）市场信息只能以分散的形式，而不可能以集中的形式出现，除非这些信息被人们以某种方式加以搜集、整理。
（ 2
）信息的传播和搜集是需要花费一定成本的，而且由于市场传播系统的局限性以及虚假信息的存在，都使得市场参与者不能获得所需要的全部真实的信息。
3.
在信息不完全的市场中，价格机制就难以充分发挥作用，这时市场就处于失灵状态。
不完全信息
1 、信息的不完全性
信息在 “ 质
” 和 “ 量
” 上有独特的性质。
质：不具有竟用性，没有排他性。
量：确定信息的价值大小常常采用比较的方法来计算：获得信息促使改变决策，继而导致预期收益的变化，可以用预期收益的变化来确定新增信息的价值。
不完全信息
以鲜鱼为例：鱼池容量为 800 公斤，进货价格为 6
元 / 公斤，销售价格不确定：假定销售价格有
50% 的可能性行情很好，价格为 8 元
/ 公斤，于是每公斤盈利 2 元；有
50% 的可能性行情不好，价格为 4 元
/ 公斤，于是每公斤亏损 2 元。
问：在信息完全和不完全下，该零售商如何决定进货计划？预期利润如何？
不完全信息
首先，信息是完全的：
若确知行情好，价格为 8 元
/ 公斤，进货最大： 800 公斤，盈利 1600
元；
若确知行情不好，价格为 4 元
/ 公斤，不进货，即 0 公斤，盈利 0 元；
行情好与行情不好的可能性为 50%
，故在信息完全下，零售商的预期盈利为：
50%*1600+50%*0=800 （元）
不完全信息
其次，信息是不完全的：
由于零售商无法确切知道销售价格，无论进货多少，预期盈利都为 0
。
假定进货为 X 公斤，若行情好，价格为
8 元 / 公斤，盈利为
2X 元；若行情不好，价格为 4 元
/ 公斤，盈利为 -2X
元。故在信息不完全下，零售商的预期盈利为：
50%*2X+50%* （
-2X ） =0 （元）
不完全信息
完全信息的价值：完全信息下的预期盈利减去信息不完全下的预期盈利。
800 元 -0
元 =800 元。
信息的作用：减少经济主体的决策风险和失误，从而提高预期收益。因此，人们愿意出钱寻找或购买信息：该销售商愿意支付不超过
800 元的信息费。
不完全信息
信息完全的假定不符合现实。
现实中，信息常常是不完全的：不仅指绝对意义上的不完全（由于认识能力的限制，不可能知道将要发生的情况）；而且指相对意义上的不完全（市场经济本身不能够提供足够的信息）。
信息不同于一般商品：信息不能做到先知道价值，再去决定购买。只能靠买卖双方的并不十分可靠的相互信赖。
市场作用受到很大的限制。
不完全信息
在商品的分析中引入质量问题：
在完全信息下，消费者会把不同质量的商品看成是不同的商品。消费者对不同质量的商品愿意支付的价格也就不同。
在不完全信息下，消费者可以根据生产者的商品保修期的长短来判断；也可以根据生产者的生产规模的大小来判断。
不完全信息
消费者还常常根据商品的价格来判断商品的 “ 平均
” 质量。
随着价格的降低，供给量减少的主要是质量较高的商品，剩下的商品的平均质量就会下降。
随着价格的提高，供给量增加的主要是质量较高的商品，商品的平均质量上升。
不完全信息
价格 — 质量曲线
不完全信息
在信息不完全下，消费者购买商品时不仅考虑价格，而且考虑质量。
将价格和质量构成新的指标，即每单位价格上的质量 q/P——
商品的 “ 价值
” 。
商品的 “ 价值
” 先随价格的上升而上升，达到最高点后，再随价格的上升而下降。
需求曲线是一条向后弯曲的。如图：
不完全信息
信息不对称
信息不对称：不同的经济主体缺乏信息的程度并不一样。即某些人比其他人拥有更多的相关信息。
在信息不对称下，市场机制不可能很好地起作用，造成市场失灵。
信息不对称的市场的基本形式可划分为三种：
(1) 买主与卖主之间的信息不对称市场
(2) 买主与买主之间的信息不对称市场
(3) 卖主与卖主之间的信息不对称市场。
信息不对称产生的后果
信息不对称发生在交易契约签订之前，容易引发 “
逆向选择 ” 。
信息不对称发生在交易契约签订之后，容易引发 “
道德风险 ” 和 “
委托 - 代理问题
” 。
信息不对称
逆向选择
柠檬市场（）
1. 柠檬市场实际上就是次品市场。在信息不对称理论中，
常常把处于信息不对称环境中的次品市场称之为柠檬市场。
2. 阿克洛夫的旧车市场的交易模型
50 辆高质量的旧车
50 辆低质量的旧车
车主的卖价 ≥ 10 万
≥ 5 万
买主的出价 10 × 50%+5 × 50% =7.5
万
由于信息不对称，高质量旧车难以完成交易。
3. 在某些信息不对称的情形下，市场上会存在?°劣质品驱
逐优质品?±的现象。
逆向选择
1.
逆向选择：在信息不完全下，消费者对商品的需求量随价格的下降而减少，生产者对商品的供给量随价格的提高而减少。这种因信息不对称产生的优质产品被驱除出市场的现象。
2. 保险市场的逆向选择
购买保险
健康状况
不购买保险
最后购买保险的人都是健康状况非常差的。
逆向选择
3.
在商品销售市场上，商品质量的不确定性是逆向选择产生的主要原因，而基于商品质量不确定性基础上的信息差别是逆向选择的直接诱导因素。
逆向选择
价格 — 质量曲线
逆向选择
保险市场的例子
李四这厮经常酒后驾车、疲劳驾车，因此购买了一份驾车保险，但保险公司是不知道的
—— 信息不对称，这容易导致保险公司破产；
为避免破产，保险公司是否可以提高保险费（购买保险的价格）呢？
当保险费提高后，那些驾驶技术熟练、不会饮酒、从不疲劳驾驶的人因面临的风险小，觉得保险费过高，退出保险市场，留下的恰恰是李四这种玩命的人
—— 保险公司选择的总是那些最能使自己破产的人
逆向选择
二手市场的例子
张三用 15
万元买了一辆新车，驾驶几天后觉得不愿有一辆车，因而决定卖掉它。虽然车仍是全新的（仅开了几百公里），但也许只能以
13 万元甚至更低价格卖出去。开了几天车就损失 2
万多元，他感到不解和气愤。
为什么新车在二手车市场上成交会很快贬值？站在买主地位思考一下便有答案。买主会问，为什么这个人要把新车卖掉呢？真的是由于改变主意卖汽车？还是因为这辆汽车存在着质量问题？
因而是汽车质量的信息不对称导致二手车市场上新车急剧贬值。二手车的卖主比买主具有这辆汽车的更多信息。信息不对称问题妨碍人们按照好车的真实价格成交。
由于好车在二手市场上卖不出好价钱，卖主也就不愿意在二手市场卖车，因此二手市场交易的车一般来说总是质量较差的，好车被信息不对称
“ 驱逐出市场 ” 了
逆向选择
逆向选择的其他例子
农村小额信贷
中小企业信贷配给
大学生助学贷款
逆向选择
逆向选择的解决
对卖方：
保修（厂家愿意提供保修，说明厂家对质量比较有信心，因为如果发生质量问题，维修成本较高）
？？？？？？
对买方：
建立信用体系
？？？？？？
道德风险
道德风险（ Moral Hazard
）：交易双方在签订交易契约后，占据信息优势的一方在使自身利益最大化的同时损害了处于信息劣势一方的利益，而且并不承担由此造成的全部后果的行为。
道德风险的产生原因：
（ 1
）在交易契约中，处于信息劣势的一方无法观察到占据信息优势的一方的行为，最多只观察到行为产生的不利后果。
（ 2
）处于信息劣势的一方无法确定这种不利后果的产生是否与占据信息优势的一方的行为不当有关。
道德风险
道德风险
道德风险实质是激励问题
如何设立有效的激励制度？？？
道德风险
委托 — 代理问题
委托 -
代理问题是指由于信息不对称，处于信息劣势的委托人难以观察、知道代理人的全部、真实行为，代理人为了追求自己的利益而实施违背委托人利益的行为。
解决方法： “ 木马计
” ，委托人把自己的利益 “ 植入
” 到代理人的利益中，或 “ 搭载
” 到代理人的利益上。
道德风险
委托 - 代理问题产生的条件
:
(1) 委托人与代理人追求的目标不一致。
(2)
委托人与代理人之间的信息不对称，委托人难以监督代理人的行为 .
(3)
代理人的业绩不仅取决于其活动和努力程度，还取决于一些其它的不可预测、不可抗拒的因素。
道德风险
（ 1 ）股东
— 经理：股票期权计划
所谓股票期权计划，就是公司给予它的经营者在一定的时间期限内按照某个既定的价格购买一定数量的本公司股票的权利。
两个方面的激励作用：
报酬激励：是在经营者购买股票之前发挥作用的。可能性 ——
现实性
所有权激励：是在经营者购买了股票之后发挥作用的。
道德风险
（ 2 ）雇主
— 雇员：工资报酬计划
道德风险
A 、固定工资：
假定雇主支付给雇员 12000 元的固定工资
偷懒：雇员的净收益 12000
不偷懒：净收益为 12000-10000=2000
在固定工资下
雇员偷懒，则雇主的预期净利润：
（ ?*10000+?*20000 ）
-12000=3000
雇员不偷懒，则雇主预期净利润为：
（ ?*20000+?*40000 ）
-12000=18000
道德风险
B 、奖勤罚懒：
利润不超过 20000 元，工资为
0 ；利润达到 40000 元，工资为
24000
雇员偷懒：利润不会超过 20000 元，雇员的工资为
0 元，净收益等于 0 。
雇员不偷懒的预期工资收入是：
?*0+?*24000=12000
减去不偷懒的劳动成本 10000 ，净收益
2000
雇主的预期利润：
? （
20000-0 ） +? （
40000-24000 ） =18000
道德风险
C 、利润分享：
当利润低于 18000 元时，工资为
0 ；当利润高于 18000
元时，超过部分即工资。
雇员偷懒，预期工资收入（净收益）：
?*0+?* （
20000-18000 ） =1000
雇员不偷懒，预期工资收入为：
? （
20000-18000 ） +? （
40000-18000 ） =12000
减去劳动成本 10000 元，净收益
2000 元
信号与劳动市场
劳动市场的一个典型特点也是信息不完全。其中一个重要方面是招聘者的信息不完全。招聘者对应聘者的情况是既有所了解又不很了解。招聘者知道
, 不同的应聘者具有不同的工作效率 ,
有的高些 , 有的低些
, 但却不知道究竟哪一个或者哪一些人的效率高 ,
哪一个或者哪一些人的效率低。
信号与劳动市场
招聘者可以通过面谈、审查简历、看推荐信等方法来试图尽可能多地了解应聘者的情况。但这些做法无论如何不能真正确定应聘者效率的实际高低
怎么办？？？？
试用期
无论解聘如何及时 , 已经造成的损失是无法挽回的
, 而且 , 雇用有用人才的机会也可能已经丧失
, 不会再来。
信号与劳动市场
在不能区分效率给不同的工资的情况下，只能 “ 一视同仁
” ，但这个工资水平如何却确定呢？
招聘者如果降低工资？？？？
保留工资：保留工资理论认为，在劳动力市场寻找职业的人，从搜寻职业开始就对工资水平有一个起码的心理价位，即保留工资。
信号与劳动市场
假设有 10 名劳动者，其中
10 - x 名是低能力的，另外 x
名是高能力的。这 10
名劳动者是企业的潜在员工。现在，企业因业务扩展需要招聘 1
名高能力劳动者。又假设这 10
名劳动者都渴望到这家企业去工作。假设企业对高能力者愿意支付 2
元的工资，对低能力者支付 1
元的工资；高能力劳动者保留工资是 1 元，低能力者保留工资是
0.5 元。请回答如下一些问题：
信号与劳动市场
信号与劳动市场
1)
假设信息是完全的（即劳动者的能力写在脸上，人人皆知），企业具有完全的谈判能力（即只支付员工保留工资水平的工资），则招聘结果将如何？
信号与劳动市场
由于信息是完全的，企业将大大降低招聘的风险，并以高能力劳动者可以接受的保留工资
1 元，从 X 名高能力劳动者中招聘到一名员工
, 市场交易顺利进行。
信号与劳动市场
2)
假设信息是不完全的，企业具有完全的谈判能力（对高能力支付 1
，低能力支付 0.5
），由于不知道劳动者的类型，企业就按照劳动者的平均质量出价，请问这会导致什么结果？市场有可能会瘫痪么？企业在什么条件下才可能雇佣到高能力的劳动者？
信号与劳动市场
将导致低能力劳动者应聘，高能力劳动者拒绝雇用。（ 0.5<P<1
）
在整个市场只有低质量劳动力交易情况下，成交量为 0
时，市场有可能会瘫痪。
只要企业在试用期给出低于低能力求职者保留工资的水平，在正式录用后给出高于高能力劳动者保留工资的水平，可以使高低能求职者自动分流，从中雇用到高能力的劳动者。
信号与劳动市场
3)
若企业完全没有谈判能力（即只能支付自己愿意支付的最高价），其他假设同 2
）一样，请问市场的结果是什么，是否会瘫痪？企业在什么条件下才可能雇佣到高能力的劳动者？
信号与劳动市场
由于企业支付最高价，无论是支付 1 元还是
2
元，高、低能力的劳动者都有可能前来应聘，而双方信息不对称，低能力的劳动者也可能会隐瞒信息，这将导致市场交易成本的增大，而且企业最终雇用到的也不一定就是高能力的。
企业雇用到高能力劳动者的概率：
X/ {X+(10-X) ·p%}
提高人员测评的有效性
信号与劳动市场
4)
假设能力高低可以通过获得一张文凭来显示，但是获得这张文凭的代价是 c
。
a.
假设劳动力市场是买方（企业）垄断的，即所有劳动者只能到这个企业去求职。如果文凭能确实代表高能力，那么企业愿意以
2
元的工资雇佣这个有文凭的劳动力，如果是好几个劳动力都有这样的文凭，那么企业就随机地从这几个人中录用一个。没有被企业雇佣的人，都自主创业，得到自己的保留工资。请问：当获得文凭的代价对高能力和低能力分别在
cH 和 cL ，以及高能力人数为
x 时，出现高能力者购买文凭而低能力者不购买文凭的情况要求具备什么条件？
信号与劳动市场
当高能力的劳动者购买文凭所获得的预期收益大于其自主创业所获的收益，低能力劳动者购买文凭所获得的收益低于其自主创业的收益时成立。
RH=W·P%+WH (1-P%)-CH>WH
RL=W· P%+ WL(1-P%)-CL<WL
RH ：高能力者受益
W ：工资水平
WH ：高能力自助创业受益也是保留工资
P% 被雇佣的概率
信号与劳动市场
b.
假设劳动力市场是竞争的，即只要能确认是高能力的就始终可得到工资 2
元，而不在乎与别人竞争。假设高能力和低能力购买文凭分别花费
cH 和 cL
，是否存在能传递高能力类型的有价值的文凭信号？条件是什么？
信号与劳动市场
对不完全信息的
建立信息披露制度：比如股票市场上市公司必须定期如实公布企业经营、财务、业绩方面的信息，出租汽车市场上要求出租车统一配备里程和价格计量装置
政府披露市场信息：如商品质量信息
打击虚假广告等不真实信息
建立企业和个人信用档案，降低企业收集信息的成本
教学组织
( 含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等 )
：
1 、课堂讨论
2 、提问讲授
作业布置：
1 、使用价格质量曲线解释逆向选择问题
2
、请用信号模型设计出可以反映高能力类型的文凭信号，并说明信号有效的条件
3
、请举出你所了解的信息不对称和不完全现象（课程内已经有的除外）。
本次课推荐和参考文献
• 庇古，《福利经济学》，商务印出版社，
2003 年
• 姚明霞，《福利经济学》，经济日报出版社，
2005 年
• 孙月平等，《应用福利经济学》，经济管理出版社，
2004 年
萨缪尔森、诺德豪斯：《经济学》
课后自我总结分析：
第 十七和十八 次课
6 学时（五号宋体加粗）
本次课教学重点：
什么是公平 什么是效率 效率与公平的讨论 收入差距的测量 收入差距的影响和缓解
本次课教学难点：
公平与效率的关系收入差距的测量
本次课教学内容：
第六章 贫困与收入分配
Equity and Distribution
什么是公平 什么是效率 效率于公平的讨论
收入差距的测量 收入差距的影响和缓解
Equity
中国传统思维 “ 不患贫，而患不均
” 。
微观经济学： “ 生产什么
” 、 “ 如何生产
” 、 “ 为谁生产
” ；
“ 如何分配 ”
？？？
公平分配是人们追求的目标。然而，什么是公平的分配？
现实中的许多争吵，大到国家间的领土争端，小到人与人之间的鸡毛蒜皮的小事，很大一部分是由于分配不公平造成的。这种争吵或者由于一方认为不公平造成的，或者由于双方均认为不公平造成的。
Equity
追求公平是否意味着否认差别？
公平是否允许 “ 差距
” 或 “ 不平均
” ？
“ 公平 ”
与 “ 平等
” 是否相同？
公平的基本含义牵涉到伦理和道德层面，至今仍有争论。
三个层次：
法律公平； 机会公平或过程公平； 收入公平或结果公平
1. 法律公平：
规范的或合法的行动限制仅仅取决于行动的性质，而不是行动主体的身份。
3 、收入公平和结果公平：
收入或商品的公平分配，即最终商品或收入的平等分配，向所有人提供相等的报酬。
？相同的收入和商品是否可以带来相同的社会福利水平
2 、机会公平的含义：
又叫起点平等，最主要的是就业、教育和培训的机会均等，各种公共资源的配置、各种市场准入和交易均通行非歧视性原则，不存在要素的地区流动、部门流动和产业流动等限制或障碍，各经济主体能够不受任何制约地、平等地参与市场经济活动，以平等竞争的方式接受教育或谋取职位。
？？？机会公平的可能性
2 、过程公平的含义：
又叫竞争规则平等，它至少包括以下几方面的内容
第一，它要求社会竞争规则公正严明，不偏不倚，不偏袒任何一方；
第二，它要求市场上各经济主体在竞争过程中都应该遵守公正而统一的游戏规则，任何人不能违背竞争规则；
第三，特别重要的是，社会或政府应该保证各生产要素所有者能够凭借要素所有权，以要素在财富创造过程中的实际贡献为依据获取相应的报酬，即实行按要素分配制度。
机会公平和过程公平是现代社会最基本的价值取向，是社会公正的主要标志。
几种不同的公平观
1 、功利主义公平观
2 、罗尔斯主义公平观 3
、古典自由主义公平观 4 、能力主义公平观
1 、功利主义公平观
代表人： 边沁、庇古 最大多数人的最大幸福 强调了对贫困和不公平扩大的关注
以增进社会福利为目标提出了重视 “ 公平和效率关系
” 的命题
主张国家干预国民收入分配
2 、罗尔斯主义公平观
——— 《正义论》
侧重与提高社会劣势群体的福利，最公平的配置应是使境况最糟的人的效用最大化。
只要可能，社会合作产生的所有善都要平等地分配；一种不平等的分配将是不正义的，除非这种分配将使每一个人都从中受益。
平等自由原则和经济平等原则
在坚持机会公正平等、地位和只为开放的基础上，运用差别原则，从社会中甄别楚最少受惠者，使之得到补偿，这样才能使穷人和社会不幸者的生活条件得到最大的改善，逐步缩小社会的不平等。
1 、自由原则是社会制度的首要原则
2 、制度是处于对正义的要求，而不是对市场失败的修正。
3 、即强调机会公平也强调结果公平
他批判了 “ 效率至上
” 原则，坚持 “ 公平优先与效率
” 的观点；同时还认为市场机制导致不公平财富分配， 。
3 、古典自由主义公平观
代表人：休谟、洛克、斯密、弗里德曼
分配起点的 “ 权利主义
” 和分配结果的 “ 虚无主义
”
这种公平标准旨在保障自由和权利，而不是满足人们的某种偏好或提高人们的福利。只要充分尊重市场经济中的个人经济自由，保证人们的基本权利不受侵犯，不管分配结果如何，这种分配都是公平的。
分配结果不成为研究对象
米塞斯指出： “
想要把人变得平等起来，这使依赖人的一切力量都办不到的事情，人与人本来就是不平等的，而且还将继续不平等下去。
”
米塞斯 . 《自由与繁荣的国度》
P69
解决贫困的方法：
经济增长，
市场经济本身的 “ 滴漏效应
”
4 、能力主义公平观
代表人：阿马蒂亚 . 森
以满足认得需要最为公平的基础。
需要如何测定
只重视需要没考虑生产能力
Efficiency
1 、帕累托效率
2 、诺斯的制度效率
制度能够提供一组关于 “ 权、责、利
” 的规则，为人们制定一套行为规范和活动空间，使生产和消费获得帕累托原则下的最优比率。
3 、纳什均衡效率
一个经济主体人不愿意单方面改变自己的消费或生产计划，如果经济主体人自己单方面改变消费或生产计划只会使自己的处境更坏。
与规则和制度安排有关的稳定状态
Equity and Efficiency
阿瑟 · 奥肯
(A. M. Okun) ：
公平与效率 ——“ 漏桶理论
”
平等和经济效率之间的冲突是不可避免的。 ”
多一分平等就少一分效率，多一分效率就少一分平等，没有例外。用一条曲线来表示，就是一条斜率处处小于零的无差异曲线。
在中国的实用性。
Equity and Efficiency
西蒙 · 史密斯
· 库兹涅茨（ Simon Smith Kuznets
） —— 倒
U 曲线（ inverted U curve
）
经济发展过程中处理公平与效率的时序。 1958
借助与基尼系数，以少数富裕国家和贫穷国家在某一点上收入分配的部分数据资料为依据提出了倒
U 曲线 “inverted U curve”
。
Income Gap
收入差距 (Income Gap)
指人们在一定时期内获得的收入量的差别，有绝对收入差距和相对收入差距。
收入差距是分配状况的客观反映
Lorenz Curve
M· 洛伦兹（
M.Lorenz ）
先将一国人口按收入由低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。其弯曲程度代表收入分配的平等状况。
Gini Coefficient
意大利经济学家基尼（ Gini ，
1922 ），提出的根据洛伦茨曲线找出了判断分配平等程度的指标。
一些关于中国的数据
教学组织
(
含课堂教学方法、
辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等
)
：
1 、课堂讲授
2 、小组讨论
作业布置：
1 、 如何测量收入差距？
2 、 如何缓解收入差距？
3 、你如何理解公平和效率的关系。
本次课推荐和参考文献
• 孙月平等，《应用福利经济学》，经济管理出版社，
2004 年
•
刘斌，西方经济学中收入分配公平观述评，山西大学学报， Jul,59-62
• 廖美林，
1980-2002 年我过农村居民收入差距变动的实证分析，商业经济，
3 ， 3-12
•
马树才，赵桂芝，中国城乡居民收入分配差距状况的实证分析，辽宁大学学报， 3
， 113-118
社会福利制度和新中间路线
|
