中国在前现代社会的成就
•在前现代社会中，中国曾经是世界最富裕的国家
–按Angus
Maddison
在公元0年，中国的汉朝和欧洲的罗马帝国帝处于同一发展水平
–一直到19世纪中叶，中国是全世界最大的经济（Angus
Maddison.
1995.
Monitoring
the
World
Economy
1820-1992）
•技术：在工业革命以前的1000多年的时间里中国是世界上科技最先进的国家。(Francis
Bacon(1561-1626)认为使欧洲从黑暗的中世纪转变为现代世纪的发明是纸张、印刷术、火药和指南针，但是他不知道这些都是中国发明的)
•中国曾经是工业最发达的国家，在11世纪时就产铁150，000吨，是整个欧洲产出的5到6倍。
•在前现代社会，中国也有最发达的市场制度：土地私有，劳动力自由流动，高效运行的要素市场和产品市场
最早的投机者
•《史记。货殖列传》范蠡（陶朱公）“论其有余不足，则知贵贱，贵上极则反贱，贱下极则反贵。贵出如粪土，贱取如珠玉”
–贵出如粪土，贱取如珠玉－－投机的原则
–论其有余不足，则知贵贱――价格由市场的供给和需求决定
–贵上极则反贱，贱下极则反贵――生产者按市场的价格来决定生产
在前现代社会中国是最富有、最城市化的国家
•望海潮
•柳永
•
东南形胜，三吴都会，钱塘自古繁华。烟柳画桥，风帘翠幕，参差十万人家。云树绕堤沙，怒涛卷霜雪，天堑无涯。市列珠玑，户盈罗绮，竞豪奢。
•
重湖叠巘清嘉，有三秋桂子，十里荷花。羌管弄晴，菱歌泛夜，嬉嬉钓叟莲娃。千骑拥高牙，乘醉听箫鼓，吟赏烟霞。异日图将好景，归去凤池夸.
马可波罗（1254-1324）东方游记
•“苏州太大了，周长将近40英里；它的居民太多了，数都数不过来。”
•杭州“毫无疑问是世界上最好、最雄伟的城市，…，见到这么多人在这个城市中，任何人都会认为，基本不可能找到这么多食物来养活他们”。
亚当.斯密论中国
晚至1776年，亚当.斯密形容“中国一直是世界上最富裕的国家之一，它的土壤最肥沃，最适合耕作，工业最发达，人口也最多。”（71页）以及“中国比欧洲任何部分都要富裕的多…”（189页）
(亚当.斯密，国富论，纽约：兰登书屋，1937。）
前现代社会中国与西方的对比
•“在黑暗时代的西方基本上一个农业社会，与当时的中国相比是较为贫穷与不发达。”
(Carlo
M.
Cipolla,
工业革命之前的欧洲社会与经济：1000－1700，纽约和伦敦：诺顿出版公司，171页)。
李约瑟之谜
•中国落后于西方只是在工业革命以后的事。
•第8-12世纪时中国的技术变迁非常快速，到13世纪时，中国已经达到了全面科学革命和工业革命的阀值（threshold
level）.
–中国用铁犁时,欧洲用木犁,当欧洲用钢犁时,中国还用铁犁
•李约瑟之谜：
–为何在前现代社会中国在科学和技术上摇摇领先于其他文明？
–为什么中国现在不领先于世界其他部分？
•这个谜题的答案对于预测中国是否在未来会复兴非常重要。
•理解中国的精英知识分子在现代所面临的羞辱和挫败感是理解中国历次政治运动和政策变迁的关键所在。
现有的假说
•文化决定论
–儒家文化，Marx
Webb,
“新教伦理与资本主义精神“
•五四运动, 打倒吃人的礼教
–河殇：黄色文明、蓝色文明
–文化难于改变，如果是这样中华民族就没有希望了
–真的是由于文化决定的吗?
•国家竞争论
–中国的大一统和欧洲国家的竞争
•目前较有影响的假说中，可以分为需求失败论，和供给失败论。
需求失败论：高水平均衡陷阱
•均衡陷阱
•高水平均衡陷阱(Mark
Evlin：The
Pattern
of
China’s
Past）：
–在前现代社会中国拥有先进的“现代”
制度，导致较快的技术发明和传播，由于中国人的传宗接代观念鼓励早婚、早育和多生多育，以至,人均土地不断下降。
•机制一：随着人口增加，人均耕地下降，剩余越来越少。当新技术出现时，没有足够的剩余来购买新技术
(Mark
Evlin；
Anthony
Tang)
•机制二：廉价劳动力，抑制对劳动节约技术的需求。（赵岗）
理论批评
•机制一： 剩余的多少除决定于劳均耕地的水平外，还决定于技术水平，只有在技术不变时（或变化慢于劳动力增加的速度时），劳动力增加才会导致剩余的不断减少.所以，这个机制同样在内部逻辑上是有问题
•机制二：对于劳动节约型技术的需求不仅取决于劳动的成本同样取决于该技术的成本。如果技术进步的速度足够高，技术成本下降的速度可能会超过由于人口增长导致的劳动成本下降速度。该假说只有在没有技术进步发生的情形下才是正确的。此时，劳动供给的增加将会挤出现存的劳动节约型技术。同样，农业剩余也取决于技术水平
•上述假说内部逻辑不自洽，也存在经验问题
中国和欧洲的人口增长
什么是工业革命?
•传统定义：蒸气机的发明和使用，纺织工业的机械化以及钢铁的大量生产和使用。
•林的定义：技术创新速度维持提高，并且不断加速。
林的假说：技术变迁方式的改变
•前现代社会的技术发明机制：经验
•现代社会的技术发明机制：科学为基础的实验
一些概念
•技术
•技术分布曲线
•发明
•发明可能性曲线
•发明的机制：试错
•试错的方法
–前现代社会：经验
–现代社会：实验特别是以科学为基础的实验
•导致技术分布曲线移动的因素：
–个人天赋
–可用的物资
–科学知识
三个可检验的假说
·发明一个更好技术的可能性与试错的数量正相关
·发明一个更好技术的可能性与前一次抽取的最高的生产力水平（也即现有的技术水平）负相关。
·科学知识存量的增加以及可用材料材质的改进将会增加发明家发现更好技术的概率。
林的假说
•中国在前现代社会具有优势是因为它的巨大的人口数量。8到12世纪的技术发明的加速是因为人口南移，从生产活动从旱作区移向稻作区，其效果等于是可用物资改变。但是在发明曲线不移动的情形下，随着技术水平的不断提高，发明可能曲线的面积越来越小，技术变迁的速度也就越来越低。
•在16世纪的科学革命之后，欧洲更有优势因为
– 实验方法开始被采用
– 后来用科学来突破发明的瓶颈。
•假如没有在第16世纪的科学革命也就不会有第18世纪的工业革命。
•为何科学革命没有在中国发生？
什么是科学和科学革命？
•科学是对自然现象的系统知识。它的发现机制与技术的发明是一样的。
–原始科学：好奇心和偶然的观察
•中国有优势
–现代科学：好奇心，数学模型来表述关于自然界现象的假说，用可控实验或者可复制的实验来检验假说的真实性。
•中国有更多有好奇心的人，应该发生科学革命的可能性更高。
为什么科学革命没有发生在中国？
两种传统假说
•李约瑟:中国是官僚体制，欧洲是封建贵族体制。封建贵族体制有利于重商主义精神的培养。随着封建贵族体制的崩溃就出现了资本主义和工业革命。
–中国传统工商业非常发达，明代资本主义的萌芽
–科学革命是出于好奇而没有商业动机。产权保护不重要
•钱文源：大一统和意识形态的统一
–前现代社会的欧洲由于宗教的统一，在抑制异端学说上和中国相比，可能有过之而无不及。
– 国家间竞争对科学革命没有直接贡献，因为在15、6世纪科学对技术没有直接贡献；
–科学实验需要经费，在中国能拿出的钱比在欧洲能拿的钱多，虽然由于大一统能由政府拿的概率较低，但是，中国有许多富有的家族
为什么科学革命没有发生在中国：林假说
•好奇心是与生俱来的，但是数学和可控实验是人力资本，也需要进行投资。
•欧洲国家由世袭的封建贵族所统治。中国由官僚阶层所统治。当官是中国最光宗耀祖和利润最高的职业，对有聪明才智之士很有吸引力。
•科举考试和儒家经典著作。
• 通过考试以后，还要逐级晋升官员的阶梯。
儒家哲学、科举和中国的大一统
•科举开始时也要考数学，后来为何只考四书五经？
•科举制度本身也是一个制度创新
–灌输一种君君臣臣的价值标准，使中国在信息和控制技术极端落伍的古代能够维持大一统。自宋以后，基本没有发生军事政变
–让最优秀的人才进入统治阶级，减少了革命的动机
•官僚体系，儒家思想和“锁定”效应
–科举制度是一个在某一条件下卓越的制度，可能会在其他条件下成为社会进步的障碍的一个例子
韦伯疑问
•资本主义在中国早就萌芽，为何没有自发的变为资本主义社会？
•如果没有技术的不断变迁，生产规模就不可能不断扩大，资本不断深化，资本主义的生产关系也就不能深化。
最后的评论
•中国人不是天生就无法进行科学和工业革命，只是当时的激励机制不鼓励他们发挥在这方面的聪明才智。
•早期的成就: Middle Kingdom mentality
•儒家思想：以天下为己任
•现代的挫败带来的挫折感
人口多在未来是优势么？
