第5讲
交易中的产权
题外话
上两讲小结
本章引言：产权与交易
交易的故事
交易行为的形式化
思考交易
相对产权概念
上两讲小结
产权：通过社会强制而实现的对经济资源的多种用途进行选择的权利。
经济功能：通过界定占用、使用、受益和转让的权利从而约束竞争
清楚界定、有保障的所有权是前提，在社会中行使所有权会产生产权界定问题；
界定产权需要花费成本，因此法律上的产权与事实上的产权可能不一致，从而产生“公共域”；
公共域里的租金成为攫取对象，但租金通常不会完全消散，因为保卫租金可能获得利益；
公共资源的多种产权状态
Rent
Rent is the payment for use of a resource, whether it be
land, labor, equipment, ideas, or even money.
……
In economic theory, the payment for a resource where the
availability of the resource is insensitive to the size
of the payment received for its use is named “economic
rent” or “quasi-rent”depending on whether the
insensitivity to price is permanent or temporary.
Armen A.Alchian 1987
RENT
Rent
本讲引言
界定产权就是确立排他性的专用权
确立排他性专用权的形式
习俗、规矩
篱笆、围墙、狗
警卫
产权证书
代价的比较：理解现实中关于排他性的安排
排他性与可交易性：困难何在？
为什么交易？
交易的历史
“交易”的出现比想象的要久远
F.A.Hayek, The Evolution of the Market: Trade and
Civilization
..trade is olden than agriculture or any other sort of
regular production;
In Europe there is evidence of trade over very great
distances even in the Paleolithic age, at least 30,000
years ago.
Trade Older than the State……
The Fatal Conceit, p.39.
真实世界里的交易
交易的故事
粮食贸易（张培刚早年的研究）
黑市（自由市场）
票证交易 （粮票、外汇额度）
红庙子“股票交易” （杨晓维的研究）
张五常年夜卖橘
梅家坞茶叶交易
北大“周末文化书市”
成交方式种种
一手交钱一手交货
先交费后消费
先消费后交钱
双向收费（早年邮资收费）
形形色色的免费
交易的形式化： Edgeworth Box
交易形式化：马歇尔的“剪刀”
供求曲线
思考“交易”
交易的不是物品，而是关于物品的权利。
交易：通过让渡实现权利的排他性。
保护产权的排他性可以用成本很低的办法，为什么人类还需要那些昂贵的实现排他性的制度性安排？
为什么“转让、让度和交易”？
因为互通有无？
因为“不等价交易”可图利？
因为“交易可以扩大经济规模”？减少稀缺性
稀缺性
什么可以减少稀缺性？
斯密：“市场规模决定分工水平”
分工提高生产效率，成为经济增长之源
分工水平由市场大小决定
杨格（1928）：“专业化和分工产生报酬递增”
报酬递增依赖于分工演进
市场大小（购买力）受分工演进的制约
“分工演进”
提高分工水平的条件
分工与规模经济
增长之源：“规模经济”还是分工程度？
分工--生产率--减少稀缺性—经济增长
影响分工演化与分工深度的主要因素：
交易作为分工演化的条件
重述“交易”
双方或多方的资源专用权有了保障
各自的主观价值
双方和多方的自愿
理解互利性
通过交易形成分工
知识、技能和人力资本的专业化
通过交易来协调（coordinate)分工
交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长
相对产权
相对产权（relative property rights)
两个来源（自愿的契约义务，或法律的强制）
契约义务（contractual obligation)
契约自由
契约义务
责任（liability)
形形色色的类型
租约
出租物
“出租”人力资源
私产为合作而存
绝对产权与相对产权
私人产权的结构
私有土地产权（fee simple absolute）：
私人的所有权（ownership right）
永久年期（perpetuity）
自由转让权（freely alienable right）
私有产权（private property rights）
私人使用权
a、决定自用、不用或他用的权利；
b、限制范围（delimitation of rights）
宿舍、家居、商品楼
收入享受权 （租金管制）
自由转让权
限制土地转让权以强化人身附属于土地之效
使用权、但不准自由转让
产权经济分析
产权经济分析
使用权、收入享受权与转让权的关系
相对产权中的“公共域”
受到强制性限制的产权状态
程序性的强制
非程序性的强制
一概着眼于对行为的限制和对行为的影响
小试牛刀
土地承包权的转让、向非农业用途的转让
“不流通的”国有股
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